男同色情 吉祥基金管理有限公司 吉祥中短债债券型证券投资基金       托管左券  基金管理东谈主：吉祥基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 吉祥中短债债券型证券投资基金                  目     录 一、 基金托管左券当事东谈主                0 二、 基金托管左券的依据、目标和原则          3 三、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查      4 四、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查        10 五、 基金财产看护                  11 六、 指示的发送、证据和实践             14 七、 往复及算帐交收安排               17 八、 基金金钱净值狡计和管帐核算           20 九、 基金收益分拨                  26 十、 信息表示                    27 十一、 基金用度                   28 十二、 基金份额执有东谈主名册的看护           31 十三、 基金筹商文献和档案的保存           32 十四、 基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换         33 十五、 辞谢行为                   36 十六、 基金托管左券的变更、间隔与基金财产的算帐   37 十七、 爽约拖累                   39 十八、 争议处置方式                 40 十九、 基金托管左券的着力              41 二十、 基金托管左券的签订              42 吉祥中短债债券型证券投资基金   鉴于吉祥基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限拖累公司，按照关联法律法例的规矩具备担任基金管理东谈主的经历和智商；   鉴于中国工商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的银行，按照关联法律法例的规矩具备担任基金托管东谈主的经历和智商；   鉴于吉祥基金管理有限公司拟担任吉祥中短债债券型证券投资基金的基金 管理东谈主，中国工商银行股份有限公司拟担任吉祥中短债债券型证券投资基金的基 金托管东谈主；   为明确吉祥中短债债券型证券投资基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的 权益义务关系，特制订本托管左券；   除非另有约定，         《吉祥中短债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基 金合同》”)中界说的术语在用于本托管左券时应具有疏通的含义；若有不服应 以《基金合同》为准，并依其条件说明注解。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关联安排见基金合同和招募 说明书的规矩。 吉祥中短债债券型证券投资基金                一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：吉祥基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   成立时间：2011 年 1 月 7 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   注册成本：东谈主民币 1，300，000，000 元   组织方式: 有限拖累公司（中外结伴）   假想边界：发起建立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续时间：执续假想   电话：0755-22623179   传真：0755-23998639   筹商东谈主：吴小红   （二）基金托管东谈主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   筹商东谈主：郭明   成立时间：1984 年 1 月 1 日   组织方式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   批准建立机关和建立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈骗中央银行职 能的决定》（国发[1983]146 号）   存续时间：执续假想 吉祥中短债债券型证券投资基金   假想边界：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、万般汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证奇迹及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理策略性银行、番邦政 府和海外金融机构贷款业务；看护箱奇迹；刊行金融债券；生意政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理奇迹；年金账户管 理奇迹；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、商榷、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人奇迹；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、生意或代理生意股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇生意；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 吉祥中短债债券型证券投资基金       二、基金托管左券的依据、目标和原则   顽强本左券的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售管理办法》           （以下简称《销售办法》）、                       《公开召募证券投资基金信息 表示管理办法》       （以下简称《信息表示办法》）、                     《公开召募通达式证券投资基金流 动性风险管理规矩》         （以下简称《流动性风险管理规矩》）、                          《证券投资基金信息披 露内容与样式准则第 7 号〈托管左券的内容与样式〉》、《吉祥中短债债券型证券 投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）过头他筹商规矩。   顽强本左券的目标是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值狡计、收益分拨、信息表示及彼此监督等筹商事宜中的权益、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、讲授信用、充分保护基金份额执有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。   除非本左券另有约定，本左券所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有疏通含义。   本左券约定的基金家具贵府纲目编制、表示与更新要求，自《信息表示办法》 实施之日起一年后驱动实践。 吉祥中短债债券型证券投资基金     三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行为诈骗监督权 金投资边界、投资对象进行监督。   本基金投资于具有雅致流动性的金融器具，包括国债、场所政府债、金融债、 企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、中小企业 私募债、证券公司短期公司债券、金钱守旧证券、金钱守旧单据、次级债、可分 离往复可转债的纯债部分、债券回购、银行入款（包括左券入款、见知入款以及 依期入款等其它银行入款）、同行存单、国债期货、现款以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具，但须适合中国证监会的关联规矩。   本基金不投资于股票、权证等权益类金钱，也不投资于可退换债券(可分离 往复可转债的纯债部分除外)、可交换债券。   本基金投资于债券的比例不低于基金金钱的 80％，投资于中短借主题证券 的比例不低于非现款基金金钱的 80%。每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴 纳的往复保证金后，应当保执不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以 内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所投资的中短借主题证券是指剩余期限不越过三年的债券金钱，主要 包括国债、政府守旧机构债券、政府守宿债券、场所政府债、央行单据、金融债、 企业债、公司债（含证券公司短期公司债券）、中期单据、短期融资券（含超短 期融资券）、次级债、中小企业私募债、可分离往复可转债的纯债部分等固定收 益类金融器具。   淌若法律法例或中国证监会允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资 比例限制，基金管理东谈主在履行妥当设施后，不错将其纳入投资边界或不错辅助上 述投资品种的投资比例。 投融资比例进行监督：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金金钱的 80％，投资于中短借主题 证券的比例不低于非现款基金金钱的 80%； 吉祥中短债债券型证券投资基金   （2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保 执不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金金钱净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的一齐基金执有一家公司发 行的证券，不越过该证券的 10％；   （5）本基金参预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基 金金钱净值的 40%；在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最长久限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   （6）本基金投资于统一原始权益东谈主的万般金钱守旧证券的比例，不得越过 基金金钱净值的 10%；   （7）本基金执有的一齐金钱守旧证券，其市值不得越过基金金钱净值的 20％；   （8）本基金执有的统一（指统一信用级别）金钱守旧证券的比例，不得超 过该金钱守旧证券限制的 10%；   （9）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的一齐基金投资于统一原始 权益东谈主的万般金钱守旧证券，不得越过其万般金钱守旧证券悉数限制的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱守旧证 券。基金执有金钱守旧证券时间，淌若其信用等第下落、不再适合投资规范，应 在评级评释发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；   （11）基金金钱总值不得越过基金金钱净值的 140%；   （12）本基金参与国债期货投资应遵从以下限制：在职何往复日日终，执有 的买入国债期货合约价值，不得越过基金金钱净值的 15%；在职何往复日日终， 执有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金执有的债券总市值的 30%；本基金所 执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合 约价值，悉数（轧差狡计）不低于基金金钱的 80%；在职何往复日内往复（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一往复日基金金钱净值的 30%；   （13）本基金投资于中小企业私募债券比例悉数不高于基金金钱的 10%；   （14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不得越过本基金金钱净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金不 吉祥中短债债券型证券投资基金 适合前款所规矩比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资。   除上述第（2）、（10）、（14）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不适合上述规矩投 资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行辅助，但法律法例或中国证监 会规矩的荒谬情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资边界应当适合基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起驱动。   淌若法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法例或监管部门取消或辅助上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 妥当设施后，则本基金投资不再受关联限制或以辅助后的规矩实践，但须提前公 告，不需要经基金份额执有东谈主大会审议。   基金管理东谈主清楚基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开头或系统开 发等身分影响，基金管理东谈主应为基金托管东谈主系统辅助预留所需的合理必要时间。 投资辞谢行为进行监督：   根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行为：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷拖累的投资；   （4）生意其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律法例或监管部门取消上述辞谢性规矩，基金管理东谈主在履行妥当设施后 可不受上述规矩的限制。 应预先彼此提供与其有控股关系的鼓吹、与其有其他紧要历害关系的公司名单及 筹商关联方刊行的证券名单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有拖累确保关联往复名单 的真正性、准确性、完好性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述规矩，如适用于本基金，基金管 吉祥中短债债券型证券投资基金 理东谈主在履行妥当设施后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的规矩实践。   基金管理东谈主参与银行间阛阓往复，应按照审慎的风险规矩原则评估往复敌手 资信风险，并自主遴聘往复敌手。基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间阛阓的丙 类会员进行债券往复的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金管理东谈主， 基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管理东谈主应确保可行性说明 内容真正、准确、完好。基金托管东谈主分歧基金管理东谈主提供的可行性说明进行本质 审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍实践往复并形成基金金钱亏欠的， 基金托管东谈主不承担拖累。   基金管理东谈主在银行间阛阓进行现券生意和回购往复时，以 DVP(券款兑付) 的往复结算方式进行往复。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付智商等波及到入款银行遴聘方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估 入款银行信用风险并据此遴聘入款银行。因基金管理东谈主违背上述原则给基金形成 的亏欠，基金托管东谈主不承担任何拖累，关联亏欠基金管理东谈主不错先行承担。基金 管理东谈主履行先行赔付拖累后，有权要求关联拖累东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职责 仅限于督促基金管理东谈主履行先行赔付拖累。   （1）基金投资通顺受限证券，应遵从《对于基金投资非公斥地行股票等流 通受限证券筹商问题的见知》等筹商法律法例规矩。   （2）此处通顺受限证券的含义与上文流动性受限金钱界说有所不同，包括 由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配 售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券，不包括由于发布紧要讯息 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等通顺 受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的筹商基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险规矩 轨制。基金投资非公斥地行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额 度和投资比例规矩情况。 吉祥中短债债券型证券投资基金   基金管理东谈主应至少于初次实践投资指示之前两个职责日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时间进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后两个职责日内，以书面或其他两边招供的方式证据收到上述贵府。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供适正当律 法例要求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金金钱净值的比例、已执有通顺受限证券市值占金钱净值的比例、资金划付 时间等。基金管理东谈主应保证上述信息的真正、完好，并于拟实践投资指示前将上 述信息发送至基金托管东谈主，但需保证基金托管东谈主有饱和的时间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公斥地行股票等通顺受限证券有 关问题的见知》规矩，对基金管理东谈主是否遵从法律法例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的筹商书面信息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东谈主在投资通顺受限证券前就该风险的摈斥或贯注步调进行补 充书面说明，并保留检察基金管理东谈主风险管理部门就基金投资通顺受限证券出具 的风险评估评释等备查贵府的权益。不然，基金托管东谈主有权断绝实践筹商指示。 因断绝实践该指示形成基金财产亏欠的，基金托管东谈主不承担任何拖累，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。 淌若基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何拖累。淌若基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主得意担连带拖累。   （二）基金托管东谈主应根据筹商法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金金钱净值狡计、万般基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度 开支及收入细目、基金收益分拨、关联信息表示、基金宣传推介材料中登载基金 功绩弘扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过头他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管左券筹商规矩时，应实时以书面方式见知基金管理东谈主限 期更正，基金管理东谈主收到见知后应不才一个职责日实时查对，并以书面方式向基 金托管东谈主发出回函，进行说明注解或举证。 吉祥中短债债券型证券投资基金   在限期内，基金托管东谈主有权随时对见知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主见知的违法事项未能在限期内更正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其违背《基金合同》而 以致投资者碰到的亏欠。   对于依据往复设施尚未成交的且基金托管东谈主在往复前大概监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背关联法律法例规矩或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝实践，立即见知基金管理东谈主，并向中国证监会评释。   对于必须于估值完成后方可获知的监控规画或依据往复设施依然成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即见知基金管理东谈主，并评释中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时间内 回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行说明注解或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督评释的，基金管理东谈主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法行为，应立即评释中国证监会，同期 见知基金管理东谈主限期更正。   基金管理东谈主无高洁原理，断绝、险阻基金托管东谈主根据本左券规矩诈骗监督权， 或采取拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议造就仍不改正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。 吉祥中短债债券型证券投资基金         四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账 户等投资所需账户、复核基金管理东谈主狡计的基金金钱净值和万般基金份额净值、 根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、关联信息表示和监督基金投资运作等行为。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未实践或无故蔓延实践基金管理东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管左券过头他筹商规矩时，基金管理东谈主应实时以 书面方式见知基金托管东谈主限期更正，基金托管东谈主收到见知后应实时查对质据并以 书面方式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对见知县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主见知的 违法事项未能在限期内更正的，基金管理东谈主应评释中国证监会。基金管理东谈主有义 务要求基金托管东谈主补偿基金因此所碰到的亏欠。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行为，应立即评释中国证监会和银行 业监督管理机构，同期见知基金托管东谈主限期更正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行为，包括但不限于：提交关联资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和真正性，在规矩时间内回话基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁原理，断绝、险阻基金管理东谈主根据本左券规矩诈骗监督权， 或采取拖延、诓骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理 东谈主建议造就仍不改正的，基金管理东谈主应评释中国证监会。 吉祥中短债债券型证券投资基金              五、基金财产看护  （一）基金财产看护的原则 走运用、刑事拖累、分拨基金的任何财产。 投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与寥寂。 责与筹商当事东谈主细目到账日历并见知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金 托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时见知基金管理东谈主采取步调进行催收。由此给基金 形成亏欠的，基金管理东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金的亏欠，基金托管东谈主对此 不承担拖累。   （二）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的方式在其营业机构开设金钱托管专户，看护基金 的银行入款。该账户的开设和管原理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差活 动，均需通过基金托管东谈主的金钱托管专户进行。   金钱托管专户的开立和使用，限于安闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的方式开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   金钱托管专户的管理当适合《东谈主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 行条例》、     《东谈主民币利率管理规矩》、                《利率管理暂行规矩》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他规矩。   （三）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的方式在中国证券登记结算有限拖累公司上海分 吉祥中短债债券型证券投资基金 公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于安闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （四）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》见效后，基金管理东谈主负责以基金的方式请求并取得参预寰宇 银行间同行拆借阛阓的往复经历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责以基金 的方式在中央国债登记结算有限拖累公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开 设银行间债券阛阓债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹 配及资金的算帐。 场回购主左券，原本由基金托管东谈主看护，基金管理东谈主保存副本。   （五）其他账户的开设和管理   在本托管左券顽强日之后，本基金被允许从事适正当律法例规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及关联账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助基金托管东谈主根据筹商法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立 筹商账户。该账户按筹商国法使用并管理。   （六）基金财产投资的筹商什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的筹商什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限拖累公司或中国证券登记结算有限 拖累公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司或单据营业 中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示 办理。属于基金托管东谈主试验有用规矩下的什物证券在基金托管东谈主看护时间的损坏、 灭失，由此产生的拖累应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构 试验有用规矩或看护的证券不承担看护拖累。   （七）与基金财产筹商的紧要合同的看护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金筹商的紧要合同的原件诀别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主看护。除本左券另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金筹商的紧要合同期应保证基金一方执有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和 吉祥中短债债券型证券投资基金 基金托管东谈主至少各执有一份原本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个职责日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门 15 年以上。 吉祥中短债债券型证券投资基金           六、指示的发送、证据和实践   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权见知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交 易权限，并规矩基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证据有权发送东谈主 员身份的方法。基金托管东谈主在收到授权见知当日回函向基金管理东谈主证据。基金管 理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向被授权东谈主及关联操作 东谈主员除外的任何东谈主知道，但法律法例规矩或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管理东谈主在运用基金金钱时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过头他 款项支付的指示。基金管理东谈主发送给基金托管东谈主的纸质指示应写明款项事由、支 付时间、到账时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名，对电子直 连划款指示或者网银方式发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时间、金额、 账户等，基金托管东谈主以收到电子指示为合规有用指示。   （三）指示的发送、证据和实践的时间和设施   指示由“授权见知”细目标有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管理 东谈主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东谈主发送，并以 传真手脚救急方式备用。基金管理东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行 证据，因基金管理东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示证据，以致资金未能实时到 账所形成的亏欠不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照本托管左券及“授权见知” 约定的方法证据指示有用后，方可实践指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管 理东谈主不得否定其着力。基金管理东谈主应按照《基金法》、筹商法律法例和《基金合 同》的规矩，在其正当的假想权限和往复权限内发送划款指示，被授权东谈主应按照 其授权权限发送划款指示。基金管理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实践 指示所必需的时间。发送指示日完成划款的指示，基金管理东谈主应给基金托管东谈主预 留出距划款为止时点 2 小时的指示实践时间。由基金管理东谈主原因形成的指示传输 不足时、未能留出饱和划款所需时间，以致资金未能实时到账所形成的亏欠由基 金管理东谈主承担。 吉祥中短债债券型证券投资基金   基金托管东谈主收到基金管理东谈主发送的指示后，应审慎考据筹商指示内容要素， 复核无误后应在规依期限内实践，不得延误。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有饱和的资金余 额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予实践，独立即见知基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不实践该指示而 形成亏欠的拖累。   基金管理东谈主应将同行阛阓国债往复见知单加盖预留印鉴后传真给基金托管 东谈主。   （四）基金管理东谈主发送作假指示的情形和处理设施   基金管理东谈主发送作假指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓越权限发送指 令及交割信息作假，指示中遑急信息不完好等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示作假时，有权断绝执 行，并实时见知基金管理东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝实践指示的情形和处理设施   基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或筹商基金法例的筹商规矩，应当视情况暂缓或不予实践，并应实时以书面形 式见知基金管理东谈主更正，基金管理东谈主收到见知后应实时查对，并以书面方式对基 金托管东谈主发出回函证据，由此形成的亏欠由基金管理东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实践的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因形成未按照或者未实时按照基金管理东谈主发送的正 常有用指示实践，给基金份额执有东谈主形成亏欠的，应负补偿拖累。   （七）更换被授权东谈主的设施   基金管理东谈主撤换被授权东谈主员或转变被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主书面证据过的方式向基金托管东谈主 发出由授权东谈主署名和盖印的被授权东谈主变更见知，同期电话见知基金托管东谈主。变更 见知应载明见效时间，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更通 知当日将回函书面传真基金管理东谈主或通过电话向基金管理东谈主证据。授权变更于变 更见知载明的见效时间见效。若变更见知载明的见效时间早于基金托管东谈主收到变 更见知时间，则授权变更于基金托管东谈主收到变更见知时见效。基金管理东谈主在而后 吉祥中短债债券型证券投资基金 三日内将被授权东谈主变更见知的原本送交基金托管东谈主。基金管理东谈主更换被授权东谈主通 知见效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被转变授权东谈主员超权限发送 的指示，基金管理东谈主不承担拖累。被授权东谈主变更见知原本与基金托管东谈主之前收到 的副本不一致的，以副本为准，关联拖累由基金管理东谈主承担。 吉祥中短债债券型证券投资基金            七、往复及算帐交收安排   （一）遴聘代理证券、期货生意的证券、期货假想机构的规范和设施   基金管理东谈主负责根据关联规范以及里面管理轨制对筹商证券假想机构进行 磨真金不怕火后细目代理本基金证券生意证券假想机构，并承担相应拖累。基金管理东谈主和 被遴聘的证券假想机构签订往复单元使用左券，由基金管理东谈主见知基金托管东谈主， 并在法定信息表示公告中表示筹商内容。   基金管理东谈主应实时将基金专用往复单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面方式见知基金托管东谈主。   基金管理东谈主负责遴聘代理本基金期货往复的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关联规矩实践，若无明确规 定的，可参照筹商证券生意、证券经纪机构遴聘的国法实践。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据筹商法律法例及关联业务国法，签订《证券 往复资金结算左券》，用以具体明确基金管理东谈主与基金托管东谈主在证券往复资金结 算业务中的拖累。   对基金管理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限内执 行。   本基金投资于证券发生的系数场内、场应酬易的资金算帐交割，一齐由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限拖累 公司上海分公司/深圳分公司、其他关联登记结算机构及算帐代理银行办理。   淌若因基金托管东谈主原因在算帐和交收中形成基金财产的亏欠，应由基金托管 东谈主负责补偿基金的亏欠；淌若因为基金管理东谈主违背法律法例的规矩进行证券投资 或违背两边签订的《证券往复资金结算左券》而形成基金投资算帐贫窭和风险的， 基金托管东谈主发现后应立即见知基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责处置，由此给基金 形成的亏欠由基金管理东谈主承担。 吉祥中短债债券型证券投资基金   基金托管东谈主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖风光，应立即提醒基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责处置，由此给基金及基金托 管东谈主形成的亏欠由基金管理东谈主承担。淌若非因基金托管东谈主原因发生超买行为，基 金管理东谈主必须于 T+1 日上昼 12 时之前划拨资金，用以完成算帐交收。   基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在实践基金管理东谈主发送的指示时，有饱和的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管理东谈主发送的划 款指示。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分斟酌基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时间。如由于基金管理东谈主的原因导致无法按时支付证券算帐款，由此给基金 及基金托管东谈主形成的亏欠由基金管理东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主适正当律法例、                                  《基 金合同》、基金托管左券的指示不得拖延或断绝实践。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券算帐款，由此给基金形成的亏欠由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及往复记载的查对   对基金的往复记载，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按日进行查对。逐日对外披 露万般基金份额的基金份额净值之前，必须保证本日系数试验往复记载与基金会 计账簿上的往复记载十足一致。淌若试验往复记载与管帐账簿记载不一致，形成 基金管帐核算不完好或不真正，由此导致的亏欠由基金的管帐拖累方承担。   对基金的资金账目，由关联各方逐日对账一次，确保关联各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个往复日终了时关联各方进行对账。   对什物券账目，每月月末关联各方进行账实查对。   对往复记载，由关联各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、退换通达式基金的资金算帐、数据传递及托管左券当事 东谈主的拖累   基金的投资者可通过基金管理东谈主的直销中心和销售机构的销售网点进行申 购和赎回请求，由基金管理东谈主理理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责吸收 并证据资金的到账情况，以及依照基金管理东谈主的投资指示来划付赎回款项。 吉祥中短债债券型证券投资基金   基金管理东谈主应保证本基金（或本基金管理东谈主寄托）的登记机构于每个通达日 搪塞传递的数据的真正性、准确性和完好性负责。   登记机构应通过与基金管理东谈主建立的系统发送筹商数据，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送筹商数据，如因多样原因，该系统无法闲居发送，两边可协商处置 处理方式。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按筹商规矩保存   基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算遵从“全额算帐、净额交收”的 原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来细目托管账户净应收额或 净应付额，以此细目资金交收额。   淌若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应在资金交收日 15:00 之前查收资金 是否到账，对于未准时到账的资金，基金托管东谈主应实时见知基金管理东谈主划付。由 此产生的拖累应由基金管理东谈主承担。   淌若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示在资金交收 日中午 12:00 前进行划付。对于未准时划付的资金，基金管理东谈主应实时见知基金 托管东谈主划付，由此产生的拖累应由基金托管东谈主承担。但因基金托管专户莫得饱和 的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付的，基金托管东谈主不承担拖累，基金托管东谈主 应实时见知基金管理东谈主。   （五）对于往复及算帐交收安排应当按照本部分的规矩或以基金管理东谈主和基 金托管东谈主两边书面共同证据的方式实践。 吉祥中短债债券型证券投资基金          八、基金金钱净值狡计和管帐核算   （一）基金金钱净值的狡计   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。万般基金份额净值 是指狡计日万般基金金钱净值除以该狡计日该类基金份额总份额后的数值。万般 基金份额净值的狡计均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产 生的舛讹计入基金财产。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应每个职责日对基金金钱估值。但基金管理东谈主根据法律法例或基 金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、                            《证券投资基金会 计核算业务指点》过头他法律、法例的规矩。   用于基金信息表示的基金金钱净值和万般基金份额的基金份额净值由基金 管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个职责日往复完结后狡计 当日的万般基金份额的基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基 金托管东谈主对净值狡计成果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东谈主，由基金管 理东谈主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主狡计并公告基金金钱净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管理东谈主狡计的基金金钱净值。因此，本基金的管帐拖累方是基金管理东谈主， 就与本基金筹商的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达 成一致的想法，按照基金管理东谈主对基金金钱净值的狡计成果对外给以公布。法律 法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估 值。   （二）基金金钱估值方法   基金所领有的国债期货合约、债券、银行入款本息、应收款项和其它投资等 金钱及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往复所阛阓往复的债券的估值 构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价估值； 吉祥中短债债券型证券投资基金 对在往复所阛阓上市往复或挂牌转让的实行净价往复的固定收益品种，登科第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。 往复所上市的金钱守旧证券，采取估值本事细目公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）寰宇银行间阛阓往复品种的估值： 据估值。 行利率与二级阛阓利率不存在彰着互异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动 的情况下，按成本估值。   （3）统一债券同期在两个或两个以上阛阓往复的，按债券所处的阛阓诀别 估值。   （4）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值日 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近往复日结算 价估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 收受的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）基金投资证券公司短期公司债券，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。   （7）中小企业私募债券，采取估值本事细目公允价值，在估值本事难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。   （9）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 吉祥中短债债券型证券投资基金 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （10）关联法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的规矩或者未能充分崇拜基金份额执有东谈主利益时，应立即见知 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据筹商法律法例，基金金钱净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐拖累方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的想法，按照 基金管理东谈主对基金金钱净值的狡计成果对外给以公布。   （三）估值差错处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥当、合理的步调确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值作假时，视为该类基金份额净值作假。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主本身的差错形成估值作假，导致其他当事东谈主碰到亏欠的，差错 的拖累东谈主应当对由于该估值作假碰到损不当事东谈主(“受损方”)的平直亏欠按下述 “估值作假处理原则”给予补偿，承担补偿拖累。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵府陈诉差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主形成亏欠机，估值作假拖累方应及 时相助各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假拖累方承担； 由于估值作假拖累方未实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主形成亏欠的，由估 值作假拖累方对平直亏欠承担补偿拖累；若估值作假拖累方依然积极相助，何况 有协助义务确当事东谈主有饱和的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 吉祥中短债债券型证券投资基金 任。估值作假拖累方搪塞更正的情况向筹商当事东谈主进行证据，确保估值作假已得 到更正。   （2）估值作假的拖累方对筹商当事东谈主的平直亏欠负责，分歧蜿蜒亏欠负责， 何况仅对估值作假的筹商平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值作假而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值作假拖累方仍搪塞估值作假负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益亏欠(“受损方”)，则估值作假责 任方应补偿受损方的亏欠，并在其支付的补偿金额的边界内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；淌若赢得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的欠妥 得利返还的总数越过其试验亏欠的差额部分支付给估值作假拖累方。   （4）估值作假辅助采取尽量收复至假定未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值作假发生 的原因细目估值作假的拖累方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假形成的亏欠 进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的拖累方进行 更正和补偿亏欠；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值作假的更正向筹商当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现作假时，基金管理东谈主应当立即给以更正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的步调退却亏欠进一步扩大。   （2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。淌若行 吉祥中短债债券型证券投资基金 业另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行 协商。   （四）实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照关联各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，诀别独飞快竖立、登录和看护本基金的全套账册， 对关联各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金金钱的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并更正，保证关联各方平行登录的账册记载十足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的狡计和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （六）基金依期评释的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月诀别寥寂编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。   在《基金合同》见效后，基金招募说明书、基金家具贵府纲目的信息发生重 大变更的，基金管理东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书和家具贵府概 要并登载在规矩网站上；基金招募说明书、家具贵府纲目其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 说明书。   基金管理东谈主在季度完结之日起 15 个职责日内完成季度评释编制并公告；在 管帐年度半年终了后两个月内完成中期评释编制并公告；在管帐年度完结后三个 月内完成年度评释编制并公告。   基金管理东谈主在 7 个职责日内完成季度评释，在季度评释完成当日，将筹商报 告提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个职责日内进行复核，并将复核 成果书面见知基金管理东谈主。基金管理东谈主在一个月内完成中期评释，在中期评释完 成当日，将筹商评释提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复 吉祥中短债债券型证券投资基金 核，并将复核成果书面见知基金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日内完成年度评释， 在年度评释完成当日，将筹商评释提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一 个半月内复核，并将复核成果书面见知基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行辅助，辅助以关联各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的评释上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核想法书或进行电子证据，关联各方各自留存一份。 淌若基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一 致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情 况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐评释、季度评释、中期评释或年度评释复核结束后， 需盖印证据或出具相应的复核证据书，以备有权机构对关联文献审核时提醒。   评释期内出现单一投资者执有基金份额比例达到或越过基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在季度评释、中期评释、 年度评释等依期评释文献中“影响投资者决策的其他遑急信息”项下表示该投资 者的类别、评释期末执有份额及占比、评释期内执有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的荒谬情形除外。   本基金执续运作过程中，应当在基金年度评释和中期评释中表示基金组结伴 产情况过头流动性风险分析等。 吉祥中短债债券型证券投资基金                 九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额执有东谈主可对其执有的 A 类、C 类、E 类和 I 类基金份额诀别遴聘不同的收益分拨方式；   统一投资东谈主执有的统一类别的基金份额只可遴聘一种分成方式，如投资东谈主在 不同销售机构遴聘的分成方式不同，则基金登记机构将以投资东谈主终末一次遴聘的 分成方式为准； 日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面 值； 份额收取销售奇迹费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金 统一类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   在适正当律法例及基金合同约定，并对基金份额执有东谈主利益无本质不利影响 的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分拨原则和支付方式进行辅助，不需召开基 金份额执有东谈主大会，但应于变更实施日前在规矩绪论公告。   （二）基金收益分拨决议的制定和实施设施   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 表示办法》的筹商规矩在规矩绪论公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时间 不得越过 15 个职责日。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分拨的一齐资金划入基金管理东谈主的指定账户。   （三）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩。 吉祥中短债债券型证券投资基金                  十、信息表示   （一）守秘义务   除按照《基金法》、           《信息表示办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息表示的筹商规矩进行表示除外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的 信息以及从对方赢得的业务信息应信守守秘的义务。基金管理东谈主与基金托管东谈主对 基金的任何信息，除法律法例规矩之外，不得在其公开表示之前，先行对任何第 三方表示。然则，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 会等监管机构的高歌、决定所作念出的信息表示或公开。   （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在信息表示中的职责和信息表示设施   基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据关联法律法例、《基金合同》的规矩各自承 担相应的信息表示职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、彼此督促、彼 此监督、保证其履行按照法定方式和时限表示的义务。   根据《信息表示办法》的要求，本基金信息表示的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管左券、基金家具贵府纲目、基金份额申购、赎回价钱、 依期评释、临时评释、算帐评释、清爽公告、基金金钱净值和万般基金份额净值、 基金份额执有东谈主大会决议等其他必要的公告文献，由基金管理东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照关联法律、行政法例、中国证监会的规矩和《基金合同》 的约定，对基金管理东谈主编制的基金金钱净值、万般基金份额的基金份额净值、基 金份额申购赎回价钱、基金功绩弘扬数据、基金依期评释和更新的招募说明书、 基金家具贵府纲目、基金算帐评释等公开表示的关联基金信息进行复核、审查， 并向基金管理东谈主出具书面或者电子证据。   基金年报中的财务评释部分，经适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐 师事务所审计后，方可表示。   基金管理东谈主应当在中国证监会规矩的时间内，将应予表示的基金信息通过符 合中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称规矩报刊）及《信息表示办法》 规矩的互联网网站（以下简称规矩网站）等绪论表示。根据法律法例应由基金托 吉祥中短债债券型证券投资基金 管东谈主公开表示的信息，基金托管东谈主将通过规矩报刊或基金托管东谈主的互联网网站等 规矩绪论公开表示。   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时间赢得上述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的 内容与所公告的内容十足一致。   （三）暂停或蔓延基金信息表示的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金关联信 息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券、期货往复阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （3）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商证据后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （4）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的情况。   （四）本基金实施侧袋机制的，关联信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基 金合同和招募说明书的规矩进行信息表示，详见招募说明书的规矩。 吉祥中短债债券型证券投资基金                十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   基金管理费按基金金钱净值的 0.30%年费率计提。   在时常情况下，基金管理费按前一日基金金钱净值 0.30%年费率计提。狡计 方法如下：      H＝E×0.30%÷往常天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金金钱净值的 0.10%年费率计提。   在时常情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。计 算方法如下：      H＝E×0.10%÷往常天数      H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金金钱净值   （三）销售奇迹费   本基金 A 类基金份额不收取销售奇迹费，C 类基金份额的销售奇迹费年费 率为 0.10%，E 类基金份额的销售奇迹费年费率为 0.26%，I 类基金份额的销售服 务费年费率为 0.20%。狡计方法如下：   H＝E×该类基金对应销售奇迹年费率÷往常天数   H 为 C 类、E 类和 I 类基金份额逐日应计提的销售奇迹费   E 为 C 类、E 类和 I 类基金份额前一日基金金钱净值   （四）证券、期货往复用度、《基金合同》见效后与基金关联的信息表示费 用、基金份额执有东谈主大会用度、《基金合同》见效后与基金关联的管帐师费、律 师费、仲裁费和诉讼费、基金的银行汇划用度、基金的关联账户的开户及崇拜费 用等根据筹商法例、《基金合同》及相应左券的规矩，由基金托管东谈主按基金管理 东谈主的划款指示并根据用度试验支拨金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名目 吉祥中短债债券型证券投资基金   基金管理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基 金财产的亏欠、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据关联法律法例， 以及中国证监会的筹商规矩不得列入基金用度的名目不列入基金用度。《基金合 同》见效前的关联用度，依照《吉祥鑫荣羼杂型证券投资基金基金合同》实践。   （六）基金管理费、基金托管费、销售奇迹费的辅助   基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金限制等身分协商一致，酌情调低基金销 售奇迹费费率，不消召开基金份额执有东谈主大会。辅助基金管理费、托管费费率及 进步基金销售奇迹费费率需经基金份额执有东谈主大会决议通过。   （七）基金管理费、基金托管费、销售奇迹费的复核设施、支付方式和时间。 基金托管东谈主对不适合《基金法》、               《运作办法》等筹商规矩以及《基金合同》的其 他用度有权断绝实践。   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费、基金销售费等， 根据本托管左券和《基金合同》的筹商规矩进行复核。   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个职责日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东谈主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个职责日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东谈主。   销售奇迹费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售 奇迹费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个职责日内从基金财产中一 次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主代付给销售机构。   （八）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规矩。   （九）淌若基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背筹商法律法例的筹商规矩和《基 金合同》、本左券的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东谈主作念出版 面说明注解，淌若基金托管东谈主以为基金管理东谈主无高洁或合理的原理，不错断绝支付。 吉祥中短债债券型证券投资基金         十二、基金份额执有东谈主名册的看护   基金管理东谈主和基金托管东谈主须诀别妥善看护的基金份额执有东谈主名册，包括《基 金合同》见效日、《基金合同》间隔日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和 看护，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照当今关联国法诀别看护基金份额执有东谈主名 册。看护方式不错采取电子或文档的方式。基金份额登记机构的保存期限自基金 账户销户之日起不得少于 20 年。法律法例或监管部门另有规矩的除外。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额执有东谈主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》间隔日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执有东谈主名册 的内容必须包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个职责日内提交；                        《基金合同》见效日、                                 《基 金合同》间隔日等波及到基金遑急事项日历的基金份额执有东谈主名册应于发诞辰后 十个职责日内提交。   基金托管东谈主以电子版方式妥善看护基金份额执有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额执有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应遵从守秘义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善看护基金份额执有东谈主名 册，应按筹商法例规矩各自承担相应的拖累。 吉祥中短债债券型证券投资基金          十三、基金筹商文献和档案的保存   基金管理东谈主、基金托管东谈主按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、往复记载和遑急合同等，保存期限不少于 15 年，对关联信息负有守秘义务， 但司法强制搜检情形及法律法例规矩的其它情形除外。其中，基金管理东谈主应保存 基金财产管理业务行为的记载、账册、报表和其他关联贵府，基金托管东谈主应保存 基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关联贵府。   基金管理东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东谈主处。 基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等筹商的合同、左券传真给基 金托管东谈主。   基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的筹商文献。 吉祥中短债债券型证券投资基金        十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，不错更换基金管理东谈主：   (1) 被照章取消基金管理东谈主经历；   (2) 被基金份额执有东谈主大会革职；   (3) 照章驱散、被照章吊销或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例和《基金合同》规矩的其它情形。   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或悉数执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金管理东谈主职责间隔后 6 个月内对被提 名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会选任基金管理东谈主的决议自表决通过之日起 见效，自通过之日起五日内报中国证监会备案；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份 额执有东谈主大会决议见效后 2 日内在规矩绪论公告；   （6）嘱托：基金管理东谈主职责间隔的，基金管理东谈主应妥善看护基金管理业务 贵府，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主理理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时吸收。新任基金管理东谈主或临时基金管理 东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金管理东谈主职责间隔的，应当按照法律法例规矩聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，淌若原任或新任基金管理东谈主要求， 吉祥中短债债券型证券投资基金 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东谈主筹商的称呼字样。 金管理业务前，原任基金管理东谈主和基金托管东谈主需采取审慎步调确保基金财产的安 全，分歧基金份额执有东谈主的利益形成亏欠，并有义务协助新任基金管理东谈主或临时 基金管理东谈主尽快嘱托基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，不错更换基金托管东谈主：   (1) 被照章取消基金托管东谈主经历；   (2) 被基金份额执有东谈主大会革职；   (3) 照章驱散、被照章吊销或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例和《基金合同》规矩的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或悉数执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金托管东谈主职责间隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议自表决通过之日起 见效，自通过之日起五日内报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额执有东谈主大会决议见效后 2 日内在规矩绪论公告；   （6）嘱托：基金托管东谈主职责间隔的，应当妥善看护基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管理东谈主核 对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责间隔的，应当按照法律法例规矩聘任管帐师事 吉祥中短债债券型证券投资基金 务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管理东谈主需采取审慎步调确保基金财 产的安全，分歧基金份额执有东谈主的利益形成亏欠，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快嘱托基金金钱。   （三） 基金管理东谈主和基金托管东谈主的同期更换设施   同期更换基金管理东谈主和基金托管东谈主，诀别按照上述基金管理东谈主和基金托管 东谈主更换设施进行。 吉祥中短债债券型证券投资基金               十五、辞谢行为      托管左券当事东谈主辞谢从事的行为，包括但不限于：      （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主不公正地对待其管理或托管的不同基金财 产。      （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第 三东谈主牟取利益。      （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主违法承诺收益或者承担 亏欠。      （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金假想过程中任何尚未按法 律法例规矩的方式公开表示的信息。      （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金管理东谈主的闲居有用指示拖延或断绝实践。      （八）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寥寂，其高等基金管 理东谈主员彼此兼职。      （九）基金托管东谈主背地动用或刑事拖累基金金钱，根据基金管理东谈主的正当指示、 基金合同或托管左券的规矩进行刑事拖累的除外。      （十）基金管理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行为： （1）承销证券；（2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷责 任的投资；     （4）生意其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；                               （5）向基 金管理东谈主、基金托管东谈主出资；             （6）从事内幕往复、独揽证券往复价钱过头他不正 当的证券往复行为；（7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他行为。      （十一）法律法例和基金合同辞谢的其他行为。      法律法例和监管部门取消上述辞谢性规矩的，则本基金不受上述关联限制。 吉祥中短债债券型证券投资基金   十六、基金托管左券的变更、间隔与基金财产的算帐   （一）托管左券的变更与间隔   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的 托管左券，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何遏止。基金托管左券的 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券间隔：   （1）《基金合同》间隔；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被吊销、收歇或有其他基金托管东谈主接受基 金金钱；   （3）基金管理东谈主驱散、照章被吊销、收歇或有其他基金管理东谈主接受基 金管理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》规矩的间隔事项。   （二）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 照《基金合同》和本托管左券的规矩不竭履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产算帐小组联合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； 吉祥中短债债券型证券投资基金   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐评释；   （5）聘任管帐师事务所对算帐评释进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 评释出具法律想法书；  （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)－(3)项规矩了债前，不分拨给基金份额执有东谈主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产算帐评释照应帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐评释报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产算帐小 组进行公告。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 吉祥中短债债券型证券投资基金              十七、爽约拖累   （一）淌若基金管理东谈主或基金托管东谈主的不履行本托管左券或者履行本托管协 议不适合约定的，应当承担爽约拖累。   （二）因托管左券当事东谈主爽约给基金财产或者基金份额执有东谈主形成毁伤的， 应当诀别对各自的行为照章承担补偿拖累，因共同行为给基金财产或者基金份额 执有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿拖累。然则发生下列情况，当事东谈主免责： 定手脚或不手脚而形成的亏欠等； 权而形成的亏欠等； 其它非托管东谈主非凡形成的不测事故。   （三）托管左券当事东谈主违背托管左券，给另一方当事东谈主形成亏欠的，得意担 补偿拖累。   （四）当事东谈主一方爽约，非爽约方当事东谈主在职责边界内有义务实时采取必要 的步调，退却亏欠的扩大。莫得采取妥当步调以致亏欠进一步扩大的，不得就扩 大的亏欠要求补偿。非爽约方因退却亏欠扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约行为虽已发生，但本托管左券大概不竭履行的，在最大规矩地保 护基金份额执有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当不竭履行本左券。   （六）本左券所指亏欠均为平直亏欠。 吉祥中短债债券型证券投资基金              十八、争议处置方式   关联两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券筹商的一切争议，除经 友好协商不错处置的，应提交深圳海外仲裁院根据该会那时有用的仲裁国法进行 仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是末端性的并对关联两边均有不断力，仲 裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，关联两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，不竭 赤诚、奋发、遵法地履行《基金合同》和托管左券规矩的义务，崇拜基金份额执 有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律统辖。 吉祥中短债债券型证券投资基金           十九、基金托管左券的着力   （一）基金管理东谈主在向中国证监会请求吉祥鑫荣羼杂型证券投资基金变更注 册为吉祥中短债债券型证券投资基金时提交的本基金托管左券草案，该等草案系 经托管左券当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，左券当事东谈主双 方可能常常根据中国证监会的想法修改托管左券草案。托管左券以中国证监会注 册的文本为持重文本。   （二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效 之日起见效。《吉祥鑫荣羼杂型证券投资基金托管左券》在本托管左券见效后终 止。基金托管左券的有用期自其见效之日起至该基金财产算帐成果报中国证监会 备案并公告之日止。   （三）基金托管左券自见效之日对托管左券当事东谈主具有同等的法律不断力。   （四）基金托管左券原本一式四份，除上报筹商监管机构二份外，基金管理 东谈主和基金托管东谈主诀别执有一份，每份具有同等的法律着力。 吉祥中短债债券型证券投资基金           二十、基金托管左券的签订   本托管左券经基金管理东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管 左券上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管左券的签 订地点和签订日历。