男同小说 吉利中短债债券型证券投资基金    招募说明书（更新）   基金照看东谈主：吉利基金照看有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                         吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     关键教导      吉利中短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由吉利鑫荣羼杂型证券投资基 金变更注册而来。基金的变更注册经吉利鑫荣羼杂型证券投资基金基金份额持有东谈主大会决议 通过，基金份额持有东谈主大会决议自表决通过之日起收效。自 2019 年 1 月 23 日起，原《吉利 鑫荣羼杂型证券投资基金基金合同》失效，《吉利中短债债券型证券投资基金基金合同》生 效。      基金照看东谈主保证本招募说明书的内容委果、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对吉利鑫荣羼杂型证券投资基金变更为本基金的注册，并不标明其对本基 金的投资价值和市集远景作出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者 投资于本基金在极点情况下可能损失一谈本金。      本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境因素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有东谈主一语气大批赎回基金产生的流动性风险，基金照看东谈主 在基金照看实施过程中产生的积极照看风险，本基金的特定风险等。      本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据联系法律律例由非上市中小企 业遴聘非公开方式刊行的债券。由于不行公开交游，一般情况下，交游不活跃，潜在较大流 动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的 中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。      本基金投资资产救援证券，资产救援证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产救援证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受资产救援证券市集规模及交游活跃进程的影响，资产救援证券可能无法 在团结价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金 所投资的资产救援证券之债务东谈主出现失约，或在交游过程中发生交收失约，或由于资产救援 证券信用质料裁汰导致证券价钱下落，变成基金财产损失。      本基金投资国债期货等金融生息品。投资于生息品需承受市集风险、信用风险、流动性 风险、操作风险和法律风险等。由于生息品往往具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧 烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。何况由于生息品订价尽头复杂，不得当的估 值有可能使基金资产靠近损失风险。      本基金为债券型基金，其预期风险及预期收益水平高于货币市集基金，低于羼杂型基金 及股票型基金。投资者应充分沟通自身的风险承受才调，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资步履作出孤独决策。基金照看东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。                           吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回央求时，基金照看东谈主履行相应表率后，不错 启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等计议章节。侧袋机制实施 期间，基金照看东谈主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额 持有东谈主仔细阅读联系内容并善良本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等 信息露馅文献，全面意志本基金的风险收益特征和居品特性，并充分沟通自身的风险承受能 力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金的过往事迹并不预示其改日阐发。基金照看东谈主照看的其他基金的事迹并不组成本基 金事迹阐发的保证。   基金照看东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎用功的原则照看和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者证明主意并同意申购本基金基金份额的步履即视为同意履行全力配合基金照看 东谈主穿透识别最终投资者（穿透识别规范以法律律例、自律司法及联系开户机构的要求为准， 下同）的义务，如投资者断绝配合基金照看东谈主进行穿透识别最终投资者的，基金照看东谈主有权 断绝投资者的申购央求，申购央求也曾证明的，基金照看东谈主有权强制赎回相应的基金份额。 新招募说明书主要根据增多基金份额类别和转换后的基金合同对子系信息进行了更新，更新 截止日为 2024 年 10 月 18 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日期为 2024 年 3 月 31 日，其中投资组合讲明与基金事迹截止日期为 2024 年 3 月 31 日。计议财务数据 未经审计。                                                                          吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     一、引子   《吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中 华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督照看办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作照看 办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅照看办法》（以 下简称“《信息露馅办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照看划定》（以 下简称“《流动性风险照看划定》”）过火他计议划定以及《吉利中短债债券型证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书发达了吉利中短债债券型证券投资基金的投资标的、策略、风险、费率等 与投资东谈主投资决策计议的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金照看东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 委果性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求变更 注册的。本基金照看东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金联系的触及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金照看东谈主、基 金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额持有东谈主动作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过火他计议划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。                             吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         二、释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 效转换和补充 资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用转换和补充 其更新 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等 议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议转换，自 十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的 决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的转换 召募证券投资基金销售机构监督照看办法》及颁布机关对其常常作念出的转换 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息露馅照看办法》及颁布机关对其常常作念出的转换 召募证券投资基金运作照看办法》及颁布机关对其常常作念出的转换 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照看划定》及颁布机关对其常常作念出的修 订 体，包括基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主                            吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 存续或经计议政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资照看办法》及联系法律律例划定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 申购、赎回及提供基金交游账户信息查询等行为 履历并与基金照看东谈主签订了基金销售服务代理合同，代为办理基金销售业务的机构 账户的建立和照看、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并援手基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 受吉利基金照看有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 赎回、颐养、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 安鑫荣羼杂型证券投资基金基金合同》自团结日阻隔 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日期                          吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 理东谈主所照看的怒放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金照看东谈主和投资东谈主共同顺从 份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履 央求将其持有基金照看东谈主照看的、某一基金的基金份额颐养为基金照看东谈主照看的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金颐养中转入央求份额总和后的余额) 首先上一怒放日基金总份额的 10% 有东谈主服务的用度 为不同的类别。在申购时收取申购费，但不从本类别资产入网提销售服务费的基金份额，称 为 A 类基金份额；在申购时不收取申购费，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的基 金份额，称为 C 类、E 类、I 类基金份额 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的圣洁 他资产的价值总和 额净值的过程                        吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 露馅办法》划定的互联网网站（包括基金照看东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子露馅网站）等媒介 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开垦行股票、资产 救援证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金颐养投资组合的市集冲击成安分拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待 更新 置算帐，主义在于有用摧毁并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险照看工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不细则性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细则性的资产                            吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         三、基金照看东谈主 （一） 基金照看东谈主概况   称号：吉利基金照看有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   设立日期：2011 年 1 月 7 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织时事：有限使命公司（中外联合）   注册老本：东谈主民币 130，000 万元   存续期限：络续操办   计议东谈主：马杰   计议电话：0755-22623179   鼓吹称号、股权结构及持股比例：     鼓吹称号                     出资额（万元）     出资比例     吉利信赖有限使命公司               88，647      68.19%     大华资产照看有限公司               22，763      17.51%     三亚盈湾旅业有限公司               18，590      14.30%     统共                       130，000     100%   基金照看东谈主无任何要紧行政处罚记录。   客服电话：400-800-4800（免远程话费） （二） 主要东谈主员情况 （1） 董事会成员    罗春风先生，董事长，博士，高等经济师，曾任职中华世界总工会国际部干部、吉利保 险集团办公室主任助理、吉利东谈主寿广州分公司副总司理、吉利东谈主寿总公司东谈主事行政部/培训                       吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 部总司理、吉利保障集团品牌宣传部总司理、吉利东谈主寿北京分公司总司理、吉利基金照看有 限公司副总司理、吉利基金照看有限公司总司理。现任吉利基金照看有限公司董事长，兼任 深圳吉利汇通投资照看有限公司扩充董事。   肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、吉利基金照看有限公司督察长。现 任吉利基金照看有限公司总司理。   张智淳女士，董事，学士，曾任职中国吉利东谈主寿保障股份有限公司企划部瞎想照看岗/ 精算岗、中国吉利保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、企划精算部总司理助 理、中国吉利财产保障股份有限公司市集企划部副总司理、中国吉利保障（集团）股份有限 公司企划部副总司理、企划部总司理、中国吉利财产保障股份有限公司共同资源中心财企负 责东谈主、总司理助理、首席投资官、财务负责东谈主、董事会书记，现任中国吉利保障（集团）股 份有限公司首席财务官（财务负责东谈主），兼任中国吉利财产保障股份有限公司董事、吉利证 券股份有限公司董事、吉利信赖有限使命公司董事、吉利科技（深圳）有限公司董事、深圳 吉利详尽金融服务有限公司董事、吉利国际融资租出有限公司董事、中国吉利保障国际(控 股)有限公司董事。   孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、吉利保障深圳上步分公司水险业务 部室主任、吉利保障总公司涉外业务部总司理助理、吉利产险深圳分公司副总司理、吉利产 险总公司车险部总司理、吉利产险广东分公司副总司理、吉利产险总公司协理、副总司理、 总司理、董事长兼 CEO，现任中国吉利保障（集团）股份有限公司首席东谈主力资源扩充官。   李亚男女士，董事，硕士，曾任职花旗银行（中国）有限公司、上海证券交游所、吉利 证券股份有限公司投资银行部股权融资团队扩充副总司理，现任中国吉利保障（集团）股份 有限公司资产管控中心高等资产策略司理。   张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券（印 尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中国）有限公司上海 分行行长兼中国区企业与买卖部主管，现任大华银行集团异邦平直投资商议与机构互助统筹 部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员会成员。   张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“寥落投资部门”首席投资员、 大华资产照看有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现任大华资产照看有限公 司扩充董事及首席扩充长，兼任大华资产照看（泰国）有限公司董事、大华资产照看（马来 西亚）有限公司董事、大华资产照看（中国台湾）有限公司董事。   薛世峰先生，孤独董事，硕士，曾任职江西省行政学院淳厚、深圳市龙岗镇投资照看公 司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东谈主、深圳市鑫德莱实业有限公司总 司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律参谋人，后加入广东万乘讼师事务所任专职讼师， 现任广东宏泰讼师事务所高等合伙东谈主、专职讼师，兼任广东惠来农村买卖银行股份有限公司 孤独董事。                          吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      李娟娟女士，孤独董事，学士，曾任职安徽买卖高等专科学校教师、深圳兴粤司帐师事 务所形式司理、深圳职业本领学院经济系教师、司帐专科主任、深圳职业本领学院计财处处 长、深圳职业本领学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司孤独董事、深 圳市谈尔顿电子材料股份有限公司孤独董事。      刘雪生先生，孤独董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华司帐师事务所审计员、深圳华裔城 集团司帐师、财务司理、子公司副总司理、总司帐师、深圳市注册司帐师协会部门临时负责 东谈主、书记长助理，现任深圳市注册司帐师协会书记长，兼任喜兆业集团控股有限公司孤独董 事。      潘汉腾先生，孤独董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、新加坡花旗 银行副总裁、新加坡大华银行高等扩充副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 孤独董事。 （2） 监事会成员    许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国吉利东谈主寿保障股份有限公司广东分公司稽核 监察部、中国吉利保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规部、深圳吉利详尽金融 服务有限公司稽核监察形式中心银行投资审计部，现任中国吉利保障（集团）股份有限公司 内控照看中心稽核监察部高等司理，兼任吉利信赖有限使命公司监事、吉利证券股份有限公 司监事、吉利不动产有限公司监事、吉利成立投资有限公司监事、吉利好房（上海）电子商 务有限公司监事、吉利城市信息服务（深圳）有限公司监事、吉利城市成立科技（深圳）有 限公司监事。      冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦资产照看公司以及新加坡毕 盛资产公司、鼎崴老本照看公司，现任大华资产照看有限公司风控主管。      郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东谈主力资源照看岗，现 任吉利基金照看有限公司东谈主力资源室司理。      李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永司帐师事务所高等审计员、深圳市宝能投资集 团财务部司帐主管，现任吉利基金照看有限公司监察稽核副总监。 （3） 公司高等照看东谈主员    罗春风先生，博士，高等经济师。曾任职中华世界总工会国际部干部，吉利保障集团办 公室主任助理、吉利东谈主寿广州分公司副总司理、吉利东谈主寿总公司东谈主事行政部/培训部总司理、 吉利保障集团品牌宣传部总司理、吉利东谈主寿北京分公司总司理、吉利基金照看有限公司副总 司理、吉利基金照看有限公司总司理，现任吉利基金照看有限公司董事长，兼任深圳吉利汇 通投资照看有限公司扩充董事。      肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、吉利基金照看有限公司督察长。现任吉利 基金照看有限公司总司理。      林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任职新加坡 国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠谈负责东谈主、个东谈主金融部投资居品销售主管、大                                      吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 华银行集团行长助理，大华资产照看公司大中华区业务开垦主管，高等董事。现任吉利基金 照看有限公司副总司理。    陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行长、龙岗支 行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、吉利银行深圳分行信贷审批部总经 理、吉利银行总行公司授信审批部高等审批师、吉利银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现 任吉利基金照看有限公司督察长。    王金涛先生，学士。曾任职中国吉利东谈主寿保障股份有限公司北京分公司企划部主任，经 理、吉利基金筹备组渠谈销售部司理、深圳吉利汇通投资照看有限公司业务中心总司理、公 司副总司理、公司总司理。现任吉利基金照看有限公司总司理助理。    高勇标先生，西南财经大学硕士。曾先后任职于国海证券股份有限公司自营分公司投资 司理助理、深圳市尧山钞票照看有限公司投资照看部副总司理、恒大东谈主寿保障有限公司固定 收益部投资司理。2017 年 4 月加入吉利基金照看有限公司，曾任投资研究部固定收益组投 资司理，现任固定收益投资中心总监助理。现担任吉利惠悦纯债债券型证券投资基金 （2017-09-14 于今）、吉利中短债债券型证券投资基金（2019-01-25 于今）、吉利惠聚纯 债债券型证券投资基金（2019-05-31 于今）、吉利瑞兴一年按时怒放羼杂型证券投资基金 （2020-11-04 于今）、吉利合润 1 年按时怒放债券型发起式证券投资基金（2021-01-05 至 今）、吉利惠合纯债债券型证券投资基金（2021-08-16 于今）、吉利双盈添益债券型证券 投资基金（2022-12-05 于今）、吉利惠智纯债债券型证券投资基金（2023-07-14 于今）基 金司理。    高勇标先生曾照看的基金称号及照看时候：吉利安盈保本羼杂型证券投资基金 （ 2018-01-23 至 2019-04-25 ） 、 平 安 安 享 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 2018-03-16 至 安鑫荣羼杂型证券投资基金（2018-11-12 至 2019-01-22）、吉利安盈天真配置羼杂型证券 投资基金（2019-04-26 至 2019-05-24）、吉利鑫安羼杂型证券投资基金（2018-03-16 至 锦按时怒放债券型发起式证券投资基金（2018-09-21 至 2019-11-13）、吉利安享天真配置 羼杂型证券投资基金（2019-02-15 至 2019-12-04）、吉利鼎弘羼杂型证券投资基金(LOF) （2017-06-27 至 2020-03-23）、吉利合意按时怒放债券型发起式证券投资基金（2019-01-24 至 2020-03-23）、吉利惠鸿纯债债券型证券投资基金（2019-01-31 至 2020-09-02）、吉利 季开鑫三个月按时怒放债券型证券投资基金（2019-08-14 至 2021-01-05）、吉利增利六个 月按时怒放债券型证券投资基金（2020-03-05 至 2021-03-15）、吉利鑫利天真配置羼杂型                                      吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 证券投资基金（2020-02-11 至 2021-03-30）、吉利惠澜纯债债券型证券投资基金（2019-12-11 至 2021-06-29）、吉利惠融纯债债券型证券投资基金（2018-08-28 至 2022-01-20）、吉利 合丰按时怒放纯债债券型发起式证券投资基金（2021-03-30 至 2022-06-20）、吉利惠润纯 债债券型证券投资基金（2021-06-15 至 2023-12-01）。    张恒先生，西南财经大学硕士。曾先后任职于华泰证券股份有限公司、摩根士丹利华鑫 基金、景顺长城基金，2015 年起在第一创业证券历任投资司理、高等投资司理、投资主办 东谈主。 2017 年 11 月加入吉利基金照看有限公司，曾任固定收益投资部投资司理。现任固定 收益投资中心总监助理，同期担任吉利惠添纯债债券型证券投资基金（2019-06-21 于今）、 吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金（2020-12-10 于今）、吉利季季享 3 个月 持有期债券型证券投资基金（2021-03-17 于今）、吉利鑫瑞羼杂型证券投资基金（2021-06-01 于今）、吉利惠盈纯债债券型证券投资基金（2021-06-07 于今）、平冷静健增长羼杂型证 券投资基金（2021-11-10 于今）、吉利双季盈 6 个月持有期债券型证券投资基金（2021-12-29 于今）、吉利利率债债券型证券投资基金（2023-04-20 于今）、吉利惠禧纯债债券型证券 投 资 基 金 （ 2023-06-28 至 今 ） 、 平 安 合 顺 1 年 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 （2024-01-30 于今）、吉利 0-3 年期政策性金融债债券型证券投资基金（2024-01-30 于今）、 吉利中短债债券型证券投资基金（2024-08-09 于今）基金司理。    张恒曾照看的基金称号及照看时候：吉利安享保本羼杂型证券投资基金（2018-02-08 至 2019-02-14）、吉利鑫荣羼杂型证券投资基金（2018-01-08 至 2019-01-22）、吉利大华 惠益纯债债券型证券投资基金（2018-01-08 至 2018-07-25）、吉利安享天真配置羼杂型证 券投资基金（2019-02-15 至 2019-03-13）、吉利宽心保本羼杂型证券投资基金（2018-02-08 至 2019-01-17）、吉利大华保本羼杂型证券投资基金（2018-02-08 至 2018-10-29）、吉利 天真配置羼杂型证券投资基金（2018-10-30 至 2019-03-13）、吉利惠兴纯债债券型证券投 资基金（2018-08-02 至 2019-09-12）、吉利惠融纯债债券型证券投资基金（2018-01-08 至 诚纯债债券型证券投资基金（2019-01-31 至 2020-03-09）、吉利惠聚纯债债券型证券投资 基金（2019-01-22 至 2020-03-09）、吉利宽心天真配置羼杂型证券投资基金（2019-01-18 至 2020-05-25）、吉利合盛 3 个月按时怒放债券型发起式证券投资基金（2019-05-10 至 年期政策性金融债债券型证券投资基金（2019-02-25 至 2021-03-15）、吉利惠合纯债债券 型证券投资基金（2019-12-18 至 2021-08-16）、吉利元丰中短债债券型证券投资基金 （ 2020-08-03 至 2021-08-26 ） 、 平 安 季 添 盈 三 个 月 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 2019-03-05 至 2021-11-10 ） 、 平 安 惠 安 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 2018-06-04 至 吉利惠鸿纯债债券型证券投资基金（2021-09-06 至 2022-09-21）、吉利合正按时怒放纯债                                 吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 债券型发起式证券投资基金（2018-02-02 至 2022-11-18）、吉利合颖按时怒放纯债债券型 发起式证券投资基金（2022-08-11 至 2023-10-19）、吉利合庆 1 年按时怒放债券型发起式 证券投资基金（2023-04-10 至 2024-07-25）。    历任基金司理，李黄海，2017 年 08 月 23 日至 2017 年 09 月 13 日任本基金基金司理； 申俊华，2017 年 08 月 23 日至 2018 年 10 月 24 日任本基金基金司理；孙东宁，2017 年 09 月 12 日至 2018 年 11 月 12 日任本基金基金司理；段玮婧，2019 年 01 月 23 日至 2020 年 03 月 09 日任本基金基金司理；高勇标，2018 年 11 月 12 日至 2019 年 01 月 22 日任本基金基 金司理；张文平，2019 年 01 月 23 日至 2020 年 02 月 20 日任本基金基金司理；张恒，2018 年 01 月 08 日至 2019 年 01 月 22 日任本基金基金司理。    公司总司理助理兼固定收益投资总监张文平先生，固定收益投资中心总监助理高勇标先 生，固定收益投资中心研究部负责东谈主田元强先生，固定收益投资中心总监助理张恒先生。    上述东谈主员之间不存在至支属关系。 （三） 基金照看东谈主的职责 购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金照看东谈主的财产相互孤独，对所照看的不同基金永别照看，永别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 等法律文献的划定，按计议划定筹划并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回的价钱；                           吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 同》过火他计议划定另有划定外，在基金信息公开露馅前应予心事，不向他东谈主泄露； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 够按照《基金合同》划定的时候和方式，随时查阅到与基金计议的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到计议贵寓的复印件； 管东谈主； 承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢职； 《基金合同》变成基金财产损失机，基金照看东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担使命； （四） 基金照看东谈主的承诺 的步履，并承诺建立健全里面限制轨制，采取有用措施，陈腐违抗《证券法》步履的发生； 采取有用措施，陈腐下列步履的发生：      （1）将基金照看东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）抗拒正地对待照看的不同基金财产；                           吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交游行为；      （7）唐突拖累，不按照划定履行职责；      （8）法律、行政律例和中国证监会划定辞谢的其他步履。 律例、规章及行业表率，淳厚信用、用功尽责，不从事以下行为：      （1）越权或违法操办；      （2）违抗基金合同或托管合同；      （3）畸形损伤基金份额持有东谈主或其它基金联系机构的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；      （5）断绝、搅扰、禁锢或严重影响中国证监会照章监管；      （6）唐突拖累、豪侈权力；      （7）泄露在职职期间明察的计议证券、基金的买卖玄机、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资瞎想等信息；      （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或波折进行其它股票投资；      （9）协助、接受托付或以其它任何时事为其它组织或个东谈主进行证券交游；      （10）违抗证券交游形势业务司法，利用对敲、倒仓等技能旁边市集价钱，侵犯市集秩 序；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息露馅和告白中畸形含有伪善、误导、欺骗身分；      （13）以不正派技能谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；      （15）其它法律、行政律例辞谢的步履。      为珍爱基金份额持有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列步履：      （1）承销证券；      （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷使命的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；      （5）向基金照看东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交游、旁边证券交游价钱过火他不正派的证券交游行为；                       吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）法律、行政律例和中国证监会划定辞谢的其他行为。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性划定，如适用于本基金，则本基金投 资不再受联系限制或按变更后的划定扩充。   基金照看东谈主运用基金财产买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、实践限制东谈主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适当基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先的原则，驻扎利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱扩充。联系交游必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予露馅。要紧关联交游应提交基金照看东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照看东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。 （五） 基金司理承诺 有东谈主谋取最大利益； 之便为我方、或任何局外人谋取利益； 在职职期间明察的计议证券、基金的买卖玄机、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息； （六） 基金照看东谈主的里面限制轨制   为保证公司表率化运作，有用地驻扎和化解操办风险，促进公司诚信、正当、有用操办， 保障基金份额持有东谈主利益，珍爱公司及公司鼓吹的正当权益，本基金照看东谈主建立了科学、严 密、高效的里面限制体系。   （1）保证公司操办照看行为的正当合规性；   （2）保证基金份额持有东谈主的正当权益不受侵犯；   （3）竣事公司稳健、络续发展，珍爱鼓吹权益；   （4）促进公司全体职工坚守职业操守，方正诚信，死活之交自律，用功尽责；   （5）保护公司最关键的老本：公司声誉。                      吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）全面性原则：里面限制必须障翳公司的整个部门和岗亭，渗入各项业务过程和业 务门径，并深广适用于公司每一位职员；   （2）审慎性原则：里面限制的中枢是有用驻扎各式风险，公司组织体系的组成、里面 照看轨制的建立都要以驻扎风险、审慎操办为起点；   （3）相互制约原则：公司建设的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；   （4）孤独性原则：公司根据业务的需要设立相对孤独的机构、部门和岗亭；公司里面 部门和岗亭的建设必须权责分明；   （5）有用性原则：各式里面照看轨制具有高度的泰斗性，应是整个职工严格顺从的行 动指南；扩充里面照看轨制不行有任何例外，任何东谈主不得领有越过轨制或违抗规章的权力；   （6）当令性原则：里面限制应具有前瞻性，何况必须跟着公司操办政策、操办方针、 操办理念等里面环境的变化和国度法律律例、政策轨制等外部环境的改革实时进行相应的修 改和完善；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的操办照看方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力求以合理的限制成本达到最好的里面限制恶果；   （8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、扩充、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上得当摧毁。   公司制定了合理、完备、有用并易于扩充的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其着力大小分为四个层面：第一个层面是公司里面限制大纲，它是公司制定各项 规章轨制的纲目和统治；第二个层面是公司基本照看轨制，包括风险限制轨制、投资照看制 度、基金司帐轨制、信息露馅轨制、监察稽核轨制、信息本领照看轨制、公司财务轨制、资 料档案轨制、事迹评估窥察轨制和紧迫应变轨制；第三个层面是部门业务规章，是在基本管 理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建设、岗亭使命、操作守则等的具体说明；第 四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和照督察事的运行办法，是对业务各个细节、流 程进行的描述和敛迹。它们的制订、修改、实施、废止应该遵命相应的表率，每一层面的内 容不得与其以表层面的内容相反抗。公司爱好对轨制的络续老师，说合业务的发展、律例及 监管环境的变化以及公司风险限制的要求，不休搜检和增强公司轨制的完备性、有用性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制联结于整个这个词公司行为。鼓吹会、董事会、监事会和照看层必须充分履行 各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻扩充；各项经济操办业 务和照看表率必须背叛照看层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项做事必须是在业务授权范 围内进行。公司要紧业务的授权必须采取书面时事，授权书应当明确授权内容和时效。公司                     吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 授权要得当，对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究做事应保持孤独、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正派影响；建立严实的研究做事 业务经由，形成科学、有用的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资居品 的特征，在充分研究的基础上建立和珍爱备选库。建立研究与投资的业务相通轨制，保持畅 通的相通渠谈；建立研究讲明质料评价体系，不休提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险驻扎原则和效纵情原则制定合理的决 策表率；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和考 核轨制。建立严格的投资辞谢和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险 评估与照看轨制，将要点投资限制在划定的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资 照看事迹评价体系。   （4）交游业务   建立集合交游室和集合交游轨制，投资指示通过集合交游室完成；应建立交游监测系统、 预警系统和交游反馈系统，完善联系的安全设施；集合交游室应答交游指示进行审核，建立 平正的交游分拨轨制，确保各基金利益的平正；交纪行录应完善，并实时进行反馈、查对和 归档援手；同期应建立科学的投资交游绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律律例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险限制点建立严实的司帐系统， 对于不同基金、不同客户孤独建账，孤独核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值 方法和估值表率等司帐措施委果、齐全、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务 核算。同期还建立司帐档案援手轨制，确保档案委果齐全。   （6）信息露馅   公司建立了完善的信息露馅轨制，保证公开露馅的信息委果、准确、齐全。公司设立了 信息露馅负责东谈主，并建立了相应的表率进行信息的网罗、组织、审核和发布做事，以此加强 对信息的审查查对，使所公布的信息适当法律律例的划定，同期加强对信息露馅的检验和评 价，对存在的问题实时无情立异办法。   （7）监察稽核   公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会联系派出机构认同。根据公司监察稽核 做事的需要，督察长不错列席公司联系会议，调阅公司联系档案，就里面限制轨制的扩充情 况独马上履行检验、评价、讲明、建议职能。督察长按时和不按时向董事会讲明公司里面控 制扩充情况，董事会对督察长的讲明进行审议。                        吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   公司设立法律合规监察部开展监察稽核做事，并保证法律合规监察部的孤独性和泰斗性。 公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作表率 和组织次第。   法律合规监察部强化里面检验轨制，通过按时或不按时检验里面限制轨制的扩充情况， 促使公司各项操办照看行为的表率运行。   公司董事会和照看层充分爱好和救援监察稽核做事，对违抗法律律例和公司里面限制制 度的，讲究计议部门和东谈主员的使命。   （1）本公司承诺以上对于里面限制轨制的露馅委果、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不休完善里面限制轨制。                            吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         四、基金托管东谈主  （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册老本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   计议电话：010-66105799   计议东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   限制 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年事 38 岁，   （三）基金托管业务操办情况     动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，袭取“淳厚信用、用功尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险照看和里面限制 体系、表率的照看模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职 责，为境表里广阔投资者、金融资产照看机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最锻真金不怕火的产 品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、 企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司靠拢资产照看瞎想、 证券公司定向资产照看瞎想、买卖银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产照看、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、 风险照看等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管服务。限制 2023 年 12 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年取得 香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证 券时报》、  《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 97 项最好托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融规模的络续认同和庸碌 好评。   （四）基金托管东谈主的里面限制轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务马上发展，永久保持在资产托管 行业的上风地位。这些获利的取得，是与资产托管部“一手捏业务拓展，一手捏内控 成立”的作念法是分不开的。资产托管部相等爱好立异和加强里面风险照督察事，在积 极拓展各项托管业务的同期，把加强风险驻扎和限制的力度，用心培植内控文化，完 善风险限制机制，强化业务形式全过程风险照看动作关键做事来作念。从2005年于今共                      吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 十七次凯旋通过评估组织里面限制和安全措施最泰斗的ISAE3402审阅，一谈取得无保 寄望见的限制及有用性讲明。充分标明孤独第三方对我行托管服务在风险照看、里面 限制方面的健全性和有用性的全面认同，也解说中国工商银行托管服务的风险限制能 力也曾与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。当今，ISAE3402审阅也曾成为 年度化、成例化的内控做事技能。”   保证业务运作严格顺从国度计议法律律例和行业监管司法，强化和建立遵法操办、 表率运作的操办念念想和操办作风，形成一个运作表率化、照看科学化、监限轨制化的 内控体系；驻扎和化解操办风险，保证托管资产的安全齐全；珍爱持有东谈主的权益；保 障资产托管业务安全、有用、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险限制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险限制处及资产托管部各业务处室共 同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险照看政策，对各业务部门风险限制做事 进行率领、监督。资产托管部里面建设专门负责稽核监察做事的里面风险限制处，配 备专职稽核监察东谈主员，在总司理的平直诱骗下，依照计议法律规章，对业务的运行独 立欺骗稽核监察权力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险限制措施。   （1）正当性原则。内限轨制应当适当国度法律律例及监管机构的监管要求，并贯 穿于托管业务操办照看行为的永久。   （2）齐全性原则。托管业务的各项操办照看行为都必须有相应的表率表率和监督 制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作门径，障翳整个的部门、岗亭 和东谈主员。   （3）实时性原则。托管业务操办行为必须在发生时能准确实时地记录；按照“内 控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立联系的规章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务操办行为必须驻扎风险，审慎操办，保证基金资产和 其他托付资产的安全与齐全。   （5）有用性原则。内限轨制应根据国度政策、法律及操办照看的需要当令修改完 善，并保证得到全面落实扩充，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。   （6）孤独性原则。设立专门履行托管东谈主职责的照看部门；平直操作主谈主员和限制东谈主                        吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 员必须相对孤独，得当分离；内限轨制的检验、评价部门必须孤独于内限轨制的制定 和扩充部门。      （1）严格的摧毁轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗 位职责、科学的业务经由、详确的操作手册、严格的东谈主员步履表率等一系列规章轨制， 并采取了邃密的防火墙摧毁轨制，大约确保资产孤独、环境孤独、东谈主员孤独、业务制 度和照看孤独、麇集孤独。      （2）高层检验。主管行诱骗与部门高等照看层动作工行托管业务政策和策略的制 定者和照看者，要求下级部门实时讲明操办照看情况和寥落情况，以检验资产托管部 在竣事里面限制标的方面的进展，并根据检验情况无情里面限制措施，督促职能照看 部门立异。      （3）东谈主事限制。资产托管部严格落实岗亭使命制，建立“自控防地”、                                     “互控防地”、 “监控防地”三谈限制防地，健全绩效窥察和激勉机制，成立“以东谈主为本”的内控文 化，增强职工的使命心和荣誉感，培植团队精神和中枢竞争力。并通过进行按时、定 向的业务与职业谈德培训、签订承诺书，使职工成立风险驻扎与限制理念。      （4）操办限制。资产托管部通过制定瞎想、编制预算等方法开展各式业务营销活 动、处理各项事务，从而有用地限制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目 的。      （5）里面风险照看。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险管 理，按时或不按时地对业务运作气象进行检验、监控，率领业务部门进行风险识别、 评估，制定并实施风险限制措施，排查风险隐患。      （6）数据安全限制。咱们通过业务操作区相对孤独、数据和传真加密、数据传输 清楚的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。      （7）救急准备与响应。资产托管业务建立专门的不舒坦复原中心，制定了基于数据、 应用、操作、环境四个层面的完备的不舒坦复原决策，并组织职工按时演练。为使演练 愈加接近实战，资产托管部不休提高演练规范，从最初的按照预订时候演练发展到现 在的“惟恐演练”。从演练结果看，资产托管部全都有才调在发生不舒坦的情况下两个小 时内复原业务。      （1）资产托管部里面建设专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理                    吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的平直诱骗下，依照计议法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资产托管业务 健康、褂讪地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险照看。完善的风险照看体系需要自上而下每个 职工的共同参与，独一这么，风险限制轨制和措施才会全面、有用。资产托管部实施 全员风险照看，将风险限制使命落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗 位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制的里面组织结构，形 成不同部门、不同岗亭相互制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分爱好内限轨制的成立，一贯坚持把风险 驻扎和限制的理念和方法融入岗亭职责、轨制成立和做事经由中。经过多年努力，资 产托管部也曾建立了一整套里面风险限制轨制，包括：岗亭职责、业务操作经由、稽 核监察轨制、信息露馅轨制等，障翳整个部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个 业务门径之间的相互制约机制。   （4）里面风险限制永久是托管部做事要点之一，保持与业务发展同等地位。资产 托管业务是买卖银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就寥落强调表率运作， 一直将建立一个系统、高效的风险驻扎和限制体系动作做事要点。跟着市集环境的变 化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不休出现，资产托管部永久将风险照看放 在与业务发展同等关键的位置，视风险驻扎和限制为托管业务生活和发展的人命线。  （五）基金托管东谈主对基金照看东谈主运作基金进行监督的方法和表率   根据《基金法》、基金合同、托管合同和计议基金律例的划定，基金托管东谈主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢步履、基金参与银行间债券 市集、基金资产净值的筹划、基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收 入细则、基金收益分拨、联系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据 等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月 运转。   基金托管东谈主发现基金照看东谈主违抗《基金法》、基金合同、基金托管合同或计议基金 法律律例划定的步履，应实时以书面时事文牍基金照看东谈主限期纠正，基金照看东谈主收到 文牍后应实时查对，并以书面时事对基金托管东谈主发出回函证明。在限期内，基金托管 东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金照看东谈主改正。基金照看东谈主对基金托管东谈主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。 基金托管东谈主发现基金照看东谈主有要紧违法步履，应立即讲明中国证监会，同期文牍基金 照看东谈主限期纠正。                            吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        五、联系服务机构 （一） 基金份额销售机构   （1）吉利基金照看有限公司直销中心   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   计议东谈主：郑权   计议电话：0755-22627627   传真：0755-23990088   客服电话：400-800-4800   网址：www.fund.pingan.com   （2）吉利基金网上交游平台   网址：www.fund.pingan.com   计议东谈主：张勇   客服电话：400-800-4800   本基金其他销售机构信息请详见基金照看东谈主官网公示的销售机构信息表。基金照看东谈主可 根据计议法律律例划定颐养销售机构，并在基金照看东谈主网站公示。 （二） 登记机构   吉利基金照看有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   电话：0755-22624581   传真：0755-23990088   计议东谈主：张平 （三） 出具法律意见书的讼师事务所                         吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   计议东谈主：陈颖华   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：清晨、陈颖华 （四） 审计基金财产的司帐师事务所   司帐师事务所：普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   法定代表东谈主：李丹   计议电话：（021）2323 8888   传真电话：（021）2323 8800   承办注册司帐师：曹翠丽、李崇   计议东谈主：李崇                            吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）             六、基金的历史沿革与基金的存续   吉利中短债债券型证券投资基金由吉利鑫荣羼杂型证券投资基金变更注册而来。   吉利鑫荣羼杂型证券投资基金于 2017 年 6 月 2 日获中国证监会证监行政许可【2017】 基金托管东谈主为中国工商银行股份有限公司。基金照看东谈主于 2017 年 8 月 23 日取得中国证监会 书面证明，《吉利鑫荣羼杂型证券投资基金基金合同》收效。 有东谈主大会以通信方式召开，大会审议通过了吉利鑫荣羼杂型证券投资基金转型的议案，内容 包括颐养基金称号、基金类型、投资标的、投资范围、投资策略和限制、基金用度、估值方 法等。上述基金份额持有东谈主大会决议事项自表决通过之日起收效。自 2019 年 1 月 23 日起， 原《吉利鑫荣羼杂型证券投资基金基金合同》失效，《吉利中短债债券型证券投资基金基金 合同》收效。                     吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  七、基金备案   （一）基金份额的变更登记   基金合同收效后，本基金登记机构将进行本基金份额的改名以及必要信息的变更。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   基金合同收效后，一语气二十个做事日出现基金份额持有东谈主数目动怒二百东谈主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金照看东谈主应当在按时讲明中给予露馅；一语气六十个做事日出现 前述情形的，基金照看东谈主应当向中国证监会讲明并无情治理决策，如颐养运作方式、与其他 基金合并或者阻隔基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或监管机构另有划定时，从其划定。                        吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回形势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照看东谈主在招募说明 书（更新）或其他联系公告中列明。基金照看东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 照看东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形势或按销售机构提 供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的怒放日实时候   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证 券交游所的平常交游日的交游时候，但基金照看东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时候变更或其他特殊情况， 基金照看东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息 露馅办法》的计议划定进行公告。   本基金已于 2019 年 1 月 25 日运转办理申购和赎回业务。基金照看东谈主不得在基金合同约 定之外的日期或者时候办理基金份额的申购、赎回或者颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的 日期和时候无情申购、赎回或颐养央求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱 为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 基准进行筹划；   基金照看东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金照看东谈主必须在新规 则运转实施前依照《信息露馅办法》的计议划定进行公告。   （四） 申购和赎回的数额限制及余额的处理方式 统申购的，单个基金帐户单笔最低申购金额起先为东谈主民币 10 元（含申购费），追加申购的 最低金额为单笔东谈主民币 10 元（含申购费）。各销售机构在适当上述划定的前提下，可根据 情况调高最低申购金额，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵命销售机构的联系划定。                        吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金照看东谈主直销柜台接受初次申购央求的最低金额为单笔东谈主民币 50，000 元（含申购费）， 追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20，000 元（含申购费）。   投资者申购本基金 C 类基金份额的单笔最低金额为东谈主民币 500 万元（含申购费），追加 申购的最低金额为东谈主民币 20，000 元（含申购费）。各销售机构在适当上述划定的前提下， 可根据情况调高最低申购金额，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵命销售机构的联系 划定。   投资者申购本基金 E 类基金份额，通过代销机构、基金照看东谈主网上交游系统申购的，单 笔最低金额为东谈主民币 0.01 元（含申购费），追加申购的最低金额为东谈主民币 0.01 元（含申购 费）。基金照看东谈主直销柜台接受初次申购央求的最低金额为单笔东谈主民币 50，000 元（含申购 费），追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20，000 元（含申购费）。   投资者申购本基金 I 类基金份额，通过代销机构、基金照看东谈主网上交游系统申购的，单 个基金帐户单笔最低申购金额起先为东谈主民币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔 东谈主民币不设下限。基金照看东谈主直销柜台接受初次申购央求的最低金额为单笔东谈主民币 50，000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20，000 元（含申购费）。   各销售机构在适当上述划定的前提下，可根据情况调高最低申购金额，具体以销售机构 公布的为准，投资东谈主需遵命销售机构的联系划定。 有基金份额数不得达到或首先基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情 形导致被迫达到或首先 50%的除外）。 于 1 份基金份额。账户最低持有份额不设下限，投资者全额赎回时不受上述限制。   基金份额持有东谈主在销售机构赎回 C 类基金份额时，每次对本基金的赎回央求不得低于 余额不及 20，000 份的，在赎回时需一次一谈央求赎回。若某笔赎回将导致投资者在该销售 机构托管的该基金余额不及 20，000 份时，基金照看东谈主有权将投资者在该销售机构托管的该 基金剩余份额一次性一谈赎回。   基金份额持有东谈主在赎回 E 类、I 类基金份额时，每次对本基金的赎回或颐养转出央求不 得低于 1 份基金份额。账户最低持有份额不设下限，投资者全额赎回或颐养转出时不受上述 限制。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金照看东谈主基于投资运作与风险 限制的需要，可采取上述措施对基金规模给予限制，具体请参见联系公告。                          吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金颐营养为颐养转入和颐养转出。   对于 A 类基金份额，每次转出份额不得低于 1 份。账户最低持有份额不设下限，投资者 全额赎回时不受上述限制。   对于 C 类基金份额，每次转出份额不得低于 20，000 份。留存份额不及 20，000 份的，只 能一次性赎回或颐养。   对于 E 类基金份额，每次转出份额不得低于 1 份；留存份额不及 1 份的，只可一次性赎 回或颐养。   对于 I 类基金份额，每次转出份额不得低于 1 份。账户最低持有份额不设下限，投资者 全额赎回时不受上述限制。   基金照看东谈主不错为投资者办理按时定额投资瞎想，具体司法由照看东谈主另行划定。投资东谈主 在办理按时定额投资瞎想时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照看东谈主 在联系公告或更新的招募说明书中所划定的按时定额投资瞎想最低申购金额。 限制。基金照看东谈主必须在颐养实施前依照《信息露馅办法》的计议划定进行公告。 的基金份额净值，有用份额单元为份。上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 额的基金份额净值，并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹划结果均按四舍五入方 法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （五）申购和赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构划定的表率，在怒放日的具体业务办理时候内无情申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项，申购央求 成立；登记机构证明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主在提交赎回央求时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回申 请不成立。基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。投 资东谈主赎回央求收效后，基金照看东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量赎 回或基金合同约定的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同计议条件处理。                         吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   遇交游所或交游市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金照看东谈主及基金托管东谈主所能限制的因素影响业务处理经由，则赎回款项划付时候相应顺延。   基金照看东谈主应以交游时候结果前受理有用申购和赎回央求确今日动作申购或赎回央求 日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证明。T 日提 交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构划定的其 他方式查询央求的证明情况。若申购不凯旋或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定凯旋，而仅代表销售机构确乎 吸收到央求。申购、赎回央求的证明以登记机构的证明结果为准。对于央求的证明情况，投 资者应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由此产生的任何损失由投资者自行承担。   基金照看东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候进行颐养， 并在颐养实施前依照《信息露馅办法》的计议划定在划定媒介上公告。   （六）申购和赎回费率   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类、E 类和 I 类基金份额不收取申购费 用，但从本类别基金资产入网提销售服务费。   本基金 A 类基金份额对申购建设级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用 费率按单笔永别筹划。具体费率如下：            申购金额（M）元               申购费率            M＜100 万                 0.30%            M≥500 万               每笔 1000 元 注：投资者通过基金照看东谈主网上交游系统、直销柜台申购本基金实行优惠费率，详见基金管 理东谈主公告；部分代销机构如实行优惠费率，请投资东谈主参见代销机构公告。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   赎回用度由赎回基金份额的种种基金份额赎回东谈主承担，其中针维持有期限少于 7 日的投 资者收取的赎回用度将全额计入基金财产，针维持有期限不少于 7 日的投资者收取的赎回费                          吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 用不低于 25%的部分归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。赎回费率随赎 回基金份额持有期限的增多而递减，具体费率如下：                   持有期限（N 为日期日）     赎回费率                         N＜7 天       1.50%       A、C、E 类份额                       N≥30 天         0%                   持有期限（N 为日期日）     赎回费率                         N＜7 天       1.50%         I 类份额       7 天≤N＜30 天      0.50%                       N≥90 天         0% 并依照《信息露馅办法》的计议划定进行公告。 基金促销瞎想，按时或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按联系监管部门 要求履行必要手续后，基金照看东谈主不错得当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。 金估值的平正性，具体处理原则与操作表率遵命联系法律律例以及监管部门、自律司法的规 定，具体见基金照看东谈主届时的联系公告。   （七）申购份额与赎回金额的筹划方式   （1）若投资者弃取 A 类基金份额，则申购份额的筹划公式为：   申购用度适用比例费率：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度                                    吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购份额的筹划结果均按照四舍五入方法，保留极少点后 2 位，由此纰谬产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资东谈主民币 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.30%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50，000/（1+0.30%）=49，850.45 元   申购用度=50，000－49，850.45=149.55 元   申购份额=49，850.45/1.0160＝49，065.40 份   即：投资者投资东谈主民币 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.30%，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 49，065.40 份 A 类基金份额。   （2）若投资东谈主弃取申购 C 类、E 类和 I 类基金份额，则申购份额的筹划公式为：   申购份额=申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资者投资东谈主民币 50，000 元申购本基金的 E 类基金份额，假定申购当日 E 类基 金份额净值为 1.0160 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000/1.0160=49，212.60 份   即：投资者投资东谈主民币 50，000 元申购本基金 E 类基金份额，假定申购当日 E 类基金份 额净值为 1.0160 元，则可得到 49，212.60 份 E 类基金份额。    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额－赎回用度    赎回金额的筹划结果均按照四舍五入方法，保留极少点后 2 位，由此纰谬产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额持有期限 40 天，对应赎回费率为 0，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100，000×1.2130=121，300.00 元   赎回用度=121，300.00×0=0.00 元   净赎回金额=121，300.00－0.00=121，300.00 元   即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额持有期限 40 天，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 121，300.00 元。                                  吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      例：某投资者赎回 10 万份 I 类基金份额，份额持有期限 90 天，对应赎回费率为 0， 假定赎回当日 I 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回总金额=100，000×1.1000＝110，000.00 元      赎回用度=110，000.00×0＝0.00 元      净赎回金额=110，000.00－0.00＝110，000.00 元      即：投资者赎回 10 万份 I 类基金份额，份额持有期限 90 天，对应赎回费率为 0， 假定赎回当日 I 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额为 110，000.00 元。      T 日某类基金份额净值= T 日该类基金资产净值/ T 日该类基金份额总和。      T 日的种种基金份额净值在今日收市后筹划，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      T 日的种种基金份额净值在今日收市后筹划，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经中 国证监会同意，不错得当延伸筹划或公告。      （八）断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金照看东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 值。 益时。 绩产生负面影响，或其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 基金登记系统或基金司帐系统无法平常运行。 达到或者首先 50%，或者变相遁藏 50%集合度的情形时。                          吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 值本领仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金照看东谈主应当 采取暂停接受基金申购央求的措施。      发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金照看东谈主决定暂停申购申 请时，基金照看东谈主应当根据计议划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购申 请被一谈或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基 金照看东谈主应实时复原申购业务的办理。      （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金照看东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项： 值。 赎回央求。 值本领仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金照看东谈主应当 采取降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。      发生上述情形之一且基金照看东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求或降速支付 赎回款项时，基金照看东谈主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基金照看东谈主应足 额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给 赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件 处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分给予清除。在暂停 赎回的情况排除时，基金照看东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。      （十）多量赎回的情形及处理方式                       吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金颐养中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金颐养中转入央求份额总和后的余额)首先前一 怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金照看东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金照看东谈主觉得有才调支付投资东谈主的一谈赎回央求时，按平常赎回 表率扩充。   （2）部分脱期赎回：当基金照看东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有清苦或觉得因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金照看东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日链接赎回，直到一谈赎回为止；弃取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被清除。脱期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直 到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金照看东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得首先   （4）若本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回央求首先上一怒放日基金总 份额的 20%，基金照看东谈主有权采取具体措施对其进行赎回央求脱期办理。基金照看东谈主有权先 行对该单个基金份额持有东谈主超出上一怒放日基金总份额的 20%的赎回央求实施脱期办理，而 对该单个基金份额持有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回央求，基金照看东谈主根据前段“（1）一谈 赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回央求一并办理。 对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。弃取脱期赎回 的，将自动转入下一个怒放日链接赎回，直到一谈赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回央求将被清除。脱期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并 以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到一谈赎回                       吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。 部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金照看东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文牍等方式）在 3 个交游日 内文牍基金份额持有东谈主，说明计议处理方法，并在 2 日内在划定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 停公告。 新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日种种基金份额的基金份额净值。 息露馅办法》的计议划定，在划定媒介上刊登从头怒放申购或赎回的公告，也不错根据实践 情况在暂停公告中明确从头怒放申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头怒放的公告。   （十二）基金颐养   基金照看东谈主不错根据联系法律律例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金照看东谈主 照看的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，联系司法由基金照看东谈主 届时根据联系法律律例及基金合同的划定制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与联系机构。   （十三）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照看东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的交游形势或者其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金照看东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金照看 东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理领受、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、适当法律律例的其它非交游过户或者按照联系法律律例或国度 有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章 不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或者按照联系法律律例或国度有权机关要求的方式进行 处理。   领受是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的领受东谈主领受；捐赠指基金                     吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于适当条件 的非交游过户央求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的规范收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的规范收取转托管费。   （十六）按时定额投资瞎想   基金照看东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资瞎想，具体司法由基金照看东谈主另行划定。投 资东谈主在办理按时定额投资瞎想时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所划定的按时定额投资瞎想最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律律例或基金合同另有划定的除外。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的联系公告。                       吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   九、基金的投资   （一）投资标的   本基金将在严格限制风险和保持较高流动性的基础上，奋力取得越过事迹相比基准的投 资陈说。   （二）投资范围   本基金投资于具有邃密流动性的金融器用，包括国债、地点政府债、金融债、企业债、 公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、证券公司短 期公司债券、资产救援证券、资产救援单子、次级债、可分离交游可转债的纯债部分、债券 回购、银行进款（包括合同进款、文牍进款以及按时进款等其它银行进款）、同行存单、国 债期货、现金以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适当中国证监 会的联系划定。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可颐养债券(可分离交游可转债 的纯债部分除外)、可交换债券。   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80％，投资于中短借主题证券的比例不低 于非现金基金资产的 80%。每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应 当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所投资的中短借主题证券是指剩余期限不首先三年的债券资产，主要包括国债、 政府救援机构债券、政府救援债券、地点政府债、央行单子、金融债、企业债、公司债（含 证券公司短期公司债券）、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、次级债、中小企业 私募债、可分离交游可转债的纯债部分等固定收益类金融器用。   如果法律律例或中国证监会允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限制，基 金照看东谈主在履行得当表率后，不错将其纳入投资范围或不错颐养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金将在分析宏不雅经济计划和财政货币政策等的基础上，对改日较长的一段时候内的 市集利率变化趋势进行瞻望，决定组合的久期，并通过不同债券剩余期限的合理散布，有用 地限制利率波动对基金净值波动的影响，并尽可能提高基金收益率。同期，本基金通过瞻望 收益率弧线的体式和变化趋势，对种种型债券进行久期配置；当收益率弧线走势难以判断时， 参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收益首先基准收益。   在标的久期的扩充过程中，将寥落详确对信用风险、流动性风险及类属资产配置的照看， 以使得组合的各式风险在限制范围之内。                       吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   根据不同债券资产类品种收益与风险的推断和判断，通过分析种种属资产的相对收益和 风险因素，细则不同债券种类的配置比例。主要决策依据包括改日的宏不雅经济和利率环境研 究和瞻望，利差变动情况、市集容量、信用品级情况和流动秉性况等。通过情景分析的方法， 判断各个债券类属的预期持有期陈说，在不同债券品种之间进行配置。   在类属资产配置层面上，本基金根据市集和类属资产的信用水平，在判断种种属的利率 期限结构与国债利率期限结构应具有的合理利差水平基础上，将市集细分为交游所国债、交 易所企业债、银行间国债、银行间金融债等子市集。说合种种属资产的市集容量、信用品级 和流动性特色，在标的久期照看的基础上，运用修正的均值-方差等模子，按时对投资组合 类属资产进行最优化配置和颐养，细则类属资产的最优权重。   同期，本基金针对债券市形势触及行业在相同宏不雅周期配景下不同行业的景气度的情况， 通过分散化投资和行业预判进行，具体阐发为：1）分散化投资：刊行东谈主触及广博行业，本 组合将保持在各行业配置比例上的分散化结构，幸免过度集合配置在产业链高度联系的上中 卑劣行业。2）行业投资：本组合将依据对下一阶段各行业景气度特征的研判，细则不才一 阶段在各行业的配置比例，卖出景气度裁汰行业的债券，提前布局景气度擢升行业的债券。   本基金将通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，得当运用杠杆息差方式来 获取主动照看陈说，中式具有较好流动性的债券动作杠杆买入品种，天真限制杠杆组合仓位， 裁汰组合波动率。   在个券弃取过程中，本基金将根据市集收益率弧线的定位情况和个券的市集收益率情况， 详尽判断个券的投资价值，弃取风险收益特征最匹配的品种，构建具体的个券组合。   （1）信用债投资策略   在信用债的弃取方面，本基金将通过对行业经济周期、刊行主体表里部评级和市集利差 分析等判断，并说合税收相反和信用风险溢价详尽判断个券的投资价值，加强对企业债、公 司债等品种的投资，通过对信用利差的分析和照看，获取逾额收益。   本基金还将利用当今的交游所和银行间两个投资市集的利差不同，密切善良两个市集之 间的利差波动情况，积极寻找跨市集中现券和回购操作的套利契机。   （2）资产救援证券投资策略   深切分析资产救援证券的市集利率、刊行条件、救援资产的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等基本面因素，推断资产失约风险和提前偿付风险，并根据资产 证券化的收益结构安排，模拟资产救援证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，辅助遴聘 蒙特卡罗方法等数目化订价模子，评估其内在价值，并说合资产救援证券类资产的市集特色， 进行此类品种的投资。   （3）证券公司短期公司债券投资策略                         吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      本基金可根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选，并严 格限制单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券公司短期公司债券举座流动 性相对较差，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测， 尽量弃取流动性相对较好的品种进行投资，保证本基金的流动性。      （4）中小企业私募债券投资策略      针对中小企业私募债券，本基金以持有到期，取得本金和票息收入为主要投资策略，同 时，密切善良债券的信用风险变化，力求在限制风险的前提下，取得较高收益。本基金投资 中小企业私募债，基金照看东谈主将根据审慎原则，制定严格的投资决策经由、风险限制轨制和 信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以驻扎信用风险、流动性风险等各式风 险。      本基金在进行国债期货投资时，将根据风险照看原则，以套期保值为主义，遴聘流动性 好、交游活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，说合国债期货的定 价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行 套期保值操作。基金照看东谈主将充分沟通国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融生息品 的杠杆作用以达到裁汰投资组合的举座风险的主义。      由于法律律例限制和怒放式基金平常运作的需要，基金保留的现金或者到期日在一年以 内的政府债券的比例统共不低于基金资产净值的 5%。其主要用途包括：支付潜在赎回金额、 计提照看费和托管费等种种用度的需求、支付交游用度。为有用限制现金留存的影响，基金 照看东谈主将遴聘积极的现金头寸照看技能。具体遴聘技能包括：      （1）合理限制现金头寸：根据对申购、赎回、颐养等业务和联系用度提留的预判，结 合标的指数走势和成份股流动性进行合理的现金留存，最大限制裁汰现金的持有比例；      （2）擢升现金头寸收益：在法律律例或市集条件允许的前提下，通过现金权益化的方 式裁汰现金拖累的影响。      （四）投资限制      基金的投资组合应遵命以下限制：      （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80％，投资于中短借主题证券的比例 不低于非现金基金资产的 80%；      （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基 金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；                         吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不首先基金资产净值的 10%；   （4）本基金照看东谈主照看的一谈基金持有一家公司刊行的证券，不首先该证券的 10%；   （5）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得首先基金资产净值 的 40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （6）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产救援证券的比例，不得首先基金资产净 值的 10%；   （7）本基金持有的一谈资产救援证券，其市值不得首先基金资产净值的 20%；   （8）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产救援证券的比例，不得首先该资产支 持证券规模的 10%；   （9）本基金照看东谈主照看的一谈基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产救援证券，不得 首先其种种资产救援证券统共规模的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救援证券。基金持有 资产救援证券期间，如果其信用品级下落、不再适当投资规范，应在评级讲明发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （11）基金资产总值不得首先基金资产净值的 140%；   （12）本基金参与国债期货投资应遵命以下限制：在职何交游日日终，持有的买入国债 期货合约价值，不得首先基金资产净值的 15%；在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合 约价值不得首先基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统共（轧差筹划）不低于基金资产的 基金资产净值的 30%；   （13）本基金投资于中小企业私募债券比例统共不高于基金资产的 10%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得首先本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金规模变动等基金照看东谈主之外的因素致使基金不适当前款所划定比例限 制的，基金照看东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （16）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金规模变动等基金照看东谈主之外的因素致使基金投资比例不适当上述划定投资比例的， 基金照看东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养，但法律律例或中国证监会划定的特殊情形除外。 法律律例另有划定的，从其划定。                       吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金照看东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的计议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起运转。   如果法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。法律律例或 监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金照看东谈主在履行得当表率后，则本基金 投资不再受联系限制或以颐养后的划定扩充，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会 审议。   为珍爱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金照看东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、旁边证券交游价钱过火他不正派的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定辞谢的其他行为。   基金照看东谈主运用基金财产买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、实践限制东谈主或者 与其有其他要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当适当基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱扩充。联系交游必 须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予露馅。要紧关联交游应提交基金照看东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照看东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性划定，如适用于本基金，基金照看东谈主 在履行得当表率后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的划定扩充。   （五）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准是：   中债总钞票（1-3 年）指数收益率×80%+一年期按时进款利率（税后）×20%   事迹相比基准弃取事理：   中债总钞票（1-3 年）指数由中央国债登记结算有限使命公司编制发布。该指数成份券 由剩余期限 1-3 年的记账式国债、央行单子和政策性银行债组成，是一个反馈境内中短期利 率类债券举座价钱走势情况的分类指数，亦然中债指数应用最庸碌指数之一。该指数对中短 期债券价钱变动趋势有较强的代表性，能较好 的反馈本基金的投资策略，大约较为客不雅地 反馈本基金的风险收益特征。                         吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   若改日法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集深广接受的事迹相比基准推出， 或者市集发生变化导致本事迹相比基准不再适用或本事迹相比基准住手发布，本基金照看东谈主 不错依据珍爱投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后，适 当颐养事迹相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，低于羼杂型基金、股票 型基金。   （七）基金照看东谈主代表基金欺骗联系权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。   （九）投资组合讲明   基金照看东谈主的董事会及董事保证本讲明所载贵寓不存在伪善纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的委果性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同划定，复核了本讲明中的财务指 标、净值阐发和投资组合讲明等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者要紧 遗漏。   本投资组合讲明所载数据限制 2024 年 03 月 31 日，本财务数据未经审计。                                         金额单元：东谈主民币元                                         占基金总资产的比例       序号         形式         金额（元）                                            （%）                          吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）            其中：股票                          -              -            其中：债券           6，498，094，317.73          95.01                 资产救援证券                    -              -            其中：买断式回购的                      -              -            买入返售金融资产            金统共   本基金本讲明期末未持有股票。   本基金本讲明期末未持有港股通股票。   本基金本讲明期末未持有股票。                                               金额单元：东谈主民币元                                               占基金资产净值比例    序号           债券品种      公允价值（元）                                                  （％）            其中：政策性金融债        242，887，322.41            4.25                                      吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                                           金额单元：东谈主民币元                                                                   占基金资产                                                    公允价值   序号         债券代码           债券称号     数目（张）                         净值比例                                                     （元）                                                                    （％）                           CD013                              78                           MTN001                             67                           CD086                              43   本基金本讲明期末未持有资产救援证券。   本基金讲明期末未持有贵金属投资。   本基金本讲明期末未持有权证投资。                               吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      本基金为短期纯债基金，以套期保值为主义开展国债期货投资，弃取流动性好、交游活 跃的主力合约进行交游。本基金投资基础资产为国债的国债期货，旨在配合基金日常投资管 理需要，更有用地进行流动性照看和套期保值为投资标的。                                                   金额单元：东谈主民币元 代码         称号       持仓量（买/    合约市值            公允价值变        风险计划说                     卖）        （元）             动（元）         明 TF2406     TF2406        10    10，316，000.0     3，000.00               - TL2406     TL2406        10    10，636，000.0    11，325.00               - 公允价值变动总额统共（元）                                                 14，325.00 国债期货投老本期收益（元）                                              -1，867，173.20 国债期货投老本期公允价值变动（元）                                            -16，875.00      本基金参与国债期货的投资交游，适当法律律例划定和基金合同的投资限制，并顺从相 关的业务司法，且对基金的总体风险相对可控。 制日前一年内受到公开降低、处罚的情形      根据发布的联系公告，本基金投资的前十名证券的刊行主体中，广发银行股份有限公司、 中国民生银行股份有限公司、中国东方资产照看股份有限公司在本讲明编制日前一年内受到 监管部门的公开降低或处罚。          本基金投资上述证券的投资决策表率适当联系法律律例和公司轨制的要求。      本基金本讲明期末未持有股票。                          吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                      金额单元：东谈主民币元      序号                称号            金额（元）   本基金本讲明期末未持有处于转股期的可颐养债券。   本基金本讲明期未持有股票。   由于四舍五入原因，分项之和与统共可能有尾差。                                   吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                           十、基金的事迹     基金照看东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎用功的原则照看和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日阐发。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 自基金合同收效以来（2019 年 1 月 23 日）至 2024 年 3 月 31 日基金份额净值增长 率过火与同期事迹相比基准收益的相比 吉利中短债债券 A                                           事迹相比                        份额净值     事迹相比              份额净值                         基准收益    阶段                  增长率标     基准收益               ①-③      ②-④              增长率①                         率规范差                         准差②      率③                                            ④ -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 自基金合          22.23%    0.25%    15.46%    0.03%    6.77%    0.22% 同收效起 于今 吉利中短债债券 C                                   吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                           事迹相比                        份额净值     事迹相比              份额净值                         基准收益    阶段                  增长率标     基准收益               ①-③      ②-④              增长率①                         率规范差                         准差②      率③                                            ④ -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 自基金合          21.77%    0.22%    15.46%    0.03%    6.31%    0.19% 同收效起 于今 吉利中短债债券 E                                           事迹相比                        份额净值     事迹相比              份额净值                         基准收益    阶段                  增长率标     基准收益               ①-③      ②-④              增长率①                         率规范差                         准差②      率③                                            ④ -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3                                吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 自基金合         20.74%   0.22%   15.46%   0.03%   5.28%   0.19% 同收效起 于今 （二） 自基金合同收效以来基金份额累计净值增长率变动过火与同期事迹相比基准收益率 变动的相比                           吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   注：1、本基金基金合同于 2019 年 1 月 23 日谨慎收效； 金的投资组合比例适当基金合同的约定，限制讲明期末本基金已完成建仓，建仓期结果时各 项资产配置比例适当合同约定。                     吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款项以过火他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、表猖狂文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的援手和刑事使命   本基金财产孤独于基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的划定刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金照看东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章清除或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金照看东谈主照看运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金照看东谈主照看运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                          吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 十二、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金联系的证券交游形势的交游日以及国度法律律例划定需要对 外露馅基金净值的非交游日。      （二）估值对象      基金所领有的债券、国债期货合约、银行进款本息、应收款项和其它投资等资产及欠债。      （三）估值方法      （1）交游所上市实行全价交游的债券品种（可转债除外），中式第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价估值；对在交游所市集 上市交游或挂牌转让的实行净价交游的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价进行估值。      （2）交游所上市交游的可颐养债券，以逐日收盘价减去可颐养债券收盘价中所含的债 券（税后）应收利息得到的净价进行估值。      （3）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值本领细则公允价值。交游所上 市的资产救援证券，遴聘估值本领细则公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。      （4）初次公开垦行未上市的债券，遴聘估值本领细则公允价值，在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。      （1）世界银行间市集交游的固定收益品种，以第三方估值机构提供的价钱数据估值。      （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与 二级市集利率不存在彰着相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近交游日结算价估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 净价估值。 值的情况下，按成本估值。                        吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 值的平正性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 划定估值。   如基金照看东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及联系法 律律例的划定或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据计议法律律例，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金照看东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金照看东谈主担任，因此，就与本基金计议的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金照看东谈主对基金资产净值的筹划 结果对外给予公布。   （四）估值表率 份额的余额数目筹划，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有划定的， 从其划定。   基金照看东谈主应每个做事日筹划基金资产净值及种种基金份额净值，并按划定露馅。 的划定暂停估值时除外。基金照看东谈主每个做事日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照看东谈主对外公布。   （五）估值纰谬的处理   基金照看东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值纰谬时，视为该类基 金份额净值纰谬。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照看东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的纰谬变成估值纰谬，导致其他当事东谈主碰到损失的，纰谬的使命东谈主应当对由于该 估值纰谬碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值纰谬处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。                      吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值纰谬使命方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬使命方承担；由于估值纰谬使命方未 实时更正已产生的估值纰谬，给当事东谈主变成损失的，由估值纰谬使命方对平直损失承担抵偿 使命；若估值纰谬使命方也曾积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有弥散的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值纰谬使命方应答更正的情况向计议当事东谈主进行确 认，确保估值纰谬已得到更正。   （2）估值纰谬的使命方对计议当事东谈主的平直损失负责，分歧波折损失负责，何况仅对 估值纰谬的计议平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰谬而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值纰谬 使命方仍应答估值纰谬负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿 额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和首先其实践损失的差额部分支付给估值纰谬使命方。   （4）估值纰谬颐养遴聘尽量复原至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。   估值纰谬被发现后，计议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值纰谬发生的原因细则 估值纰谬的使命方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬变成的损失进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值纰谬的更正向计议当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值筹划出现纰谬时，基金照看东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施陈腐损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照看东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照看东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。如果行业另有通行 作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （六）暂停估值的情形                      吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金照看东谈主应当暂停估值；   （七）基金净值的证明   用于基金信息露馅的基金资产净值和种种基金份额净值由基金照看东谈主负责筹划，基金托 管东谈主负责进行复核。基金照看东谈主应于每个怒放日交游结果后筹划当日的基金资产净值和种种 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核证明后发送给基金照看 东谈主，由基金照看东谈主对基金净值给予公布。   （八）特殊情况的处理方法 金资产估值纰谬处理。 基金照看东谈主和基金托管东谈主天然也曾采取必要、得当、合理的措施进行检验，但未能发现纰谬 的，由此变成的基金资产估值纰谬，基金照看东谈主和基金托管东谈主罢职抵偿使命，但基金照看东谈主、 基金托管东谈主应当积极采取必要的措施排除或减弱由此变成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。                        吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配方式是现金分成；基金份额持有东谈主可对其持有的 A 类、C 类、E 类和 I 类基金份额永别选 择不同的收益分拨方式；   团结投资东谈主理有的团结类别的基金份额只可弃取一种分成方式，如投资东谈主在不同销售机 构弃取的分成方式不同，则基金登记机构将以投资东谈主临了一次弃取的分成方式为准； 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金团结类别的每一基金份 额享有同瓜分拨权；   在适当法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无实践不利影响的前提下， 基金照看东谈主可对基金收益分拨原则和支付方式进行颐养，不需召开基金份额持有东谈主大会，但 应于变更实施日前在划定媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的细则、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照看东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露馅办法》 的计议划定在划定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹划截止日）的时候不得首先   （六）基金收益分拨中发生的用度                      吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹划方法，依照《业务司法》 扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的划定。                        吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的照看费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。照看费的筹划方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照看费   E 为前一日的基金资产净值   基金照看费逐日计提，按月支付。由基金照看东谈主向基金托管东谈主发送基金照看费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金照看东谈主。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照看东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.26%，I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。计 算方法如下：   H＝E×C 类、E 类、I 类基金份额对应的销售服务费年费率÷当年天数   H 为 C 类、E 类、I 类基金份额逐日应计提的销售服务费                            吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      E 为 C 类、E 类、I 类基金份额前一日基金资产净值      销售服务费逐日计提，按月支付。由基金照看东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款 指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金照看东谈主， 由基金照看东谈主代付给销售机构。 品成立一个月内由基金托管东谈主从基金财产中划付，如基金财产余额不及支付该开户用度，由 基金照看东谈主于居品成立一个月后的 5 个做事日内进行垫付，基金托管东谈主不承担垫付开户用度 义务。      上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据计议律例及相应合同划定，按 用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的形式      下列用度不列入基金用度： 损失； 行；      （四）实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计议的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，计议用度可酌情收取或减免，但不得收取照看费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的划定。      （五）基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。                           吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 按照计议划定编制基金司帐报表； 式证明。   （二）基金的年度审计 师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息露馅办法》的计议划定在划定媒介公告。                        吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   十六、基金的信息露馅      （一）本基金的信息露馅应适当《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《基 金合同》过火他计议划定。联系法律律例对于信息露馅的划定发生变化时，本基金从其最新 划定。      （二）信息露馅义务东谈主      本基金信息露馅义务东谈主包括基金照看东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主过火日常机构等法律律例和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。      本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国 证监会的划定露馅基金信息，并保证所露馅信息的委果性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会划定时候内，将应予露馅的基金信息通过适当 中国证监会划定条件的世界性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息露馅办法》划定的互 联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者大约按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵寓。      （三）本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：      （四）本基金公开露馅的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息露馅 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。      本基金公开露馅的信息遴聘阿拉伯数字；除寥落说明外，货币单元为东谈主民币元。      （五）公开露馅的基金信息      公开露馅的基金信息包括：      （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大 会召开的司法及具体表率，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文 件。      （2）基金招募说明书应当最大限制地露馅影响基金投资者决策的一谈事项，说明基金 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东谈主服务等 内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照看东谈主应当在三个工                     吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 作日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金照看东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照看东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金照看东谈主在基金财产援手及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金照看东谈主应 当在三个做事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金照看东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运 作的，基金照看东谈主不再更新基金居品贵寓概要。   （5）基金召募央求经中国证监会注册后，基金照看东谈主应当在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在划定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管合同 登载在划定网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在网站上。   基金变更事项经基金份额持有东谈主决议通事后，基金照看东谈主应将基金招募说明书、基金合 同摘录登载在划定媒介上；基金照看东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、基金托管合同登载在 网站上。   基金合同收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金照看东谈主应当至少每周在规 定网站露馅一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金照看东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过其划定网站、销售机构网站或者营业网点，露馅怒放日种种基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金照看东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站露馅半年度和年度最 后一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照看东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎回价 格的筹划方式及计议申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息贵寓。   基金照看东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年度讲明登载 在划定网站上，将年度讲明教导性公告登载在划定报刊上。基金年度讲明中的财务司帐讲明 应当经过适当《证券法》划定的司帐师事务所审计。                        吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金照看东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将中期讲明登 载在划定网站上，并将中期讲明教导性公告登载在划定报刊上。   基金照看东谈主应当在季度结果之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度讲明，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度讲明教导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照看东谈主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者 年度讲明。   讲明期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或首先基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金照看东谈主应当至少在季度讲明、中期讲明、年度讲明等按时讲明文献 中“影响投资者决策的其他关键信息”项下露馅该投资者的类别、讲明期末持有份额及占比、 讲明期内持有份额变化情况及本基金的专有风险。中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金络续运作过程中，应当在基金年度讲明和中期讲明中露馅基金组联合产情况过火 流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，计议信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲明书，并登载在规 定报刊和划定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同阻隔、基金算帐；   （3）颐养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金照看东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照看东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金照看东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、基金照看东谈主的实践限制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金照看东谈主的高等照看东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金照看东谈主的董事在最近 12 个月内变更首先百分之五十，基金照看东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动首先百分之三十；   （11）触及基金财产、基金照看业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照看东谈主或其高等照看东谈主员、基金司理因基金照看业务联系步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；                       吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （13）基金照看东谈主运用基金财产买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、实践限制 东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交游事项，但中国证监会另有划定的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）照看费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提规范、计提方式和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价纰谬达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运转办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并脱期办理；   （19）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   （21）颐养基金份额类别的建设；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）发生触及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （24）基金照看东谈主遴聘舞动订价机制进行估值；   （25）当基金照看东谈主启用侧袋机制、算帐特定资产、阻隔侧袋机制等事项时；   （26）基金信息露馅义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在基金合同期限内，任何人人媒体中出现的或者在市集繁荣传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，联系信息露馅 义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将计议情况立即讲明中国证监会、基金上 市交游的证券交游所。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   本基金投资资产救援证券，基金照看东谈主应在基金年报及中期讲明中露馅其持有的资产支 持证券总额、资产救援证券市值占基金净资产的比例和讲明期内整个的资产救援证券明细。 基金照看东谈主应在基金季度讲明中露馅其持有的资产救援证券总额、资产救援证券市值占基金 净资产的比例和讲明期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救援证券明细。   基金照看东谈主应在临时公告和按时讲明中露馅本基金投资证券公司短期公司债券的情况。                        吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金照看东谈主应当在季度讲明、中期讲明、年度讲明等按时讲明和招募说明书（更新）等 文献中露馅国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险计划等，并充分 揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资标的。   基金照看东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交游日内，在中国证监会划定媒介 露馅所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。基金照看东谈主应当在基金 年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明等按时讲明和招募说明书（更新）等文献中露馅中 小企业私募债券的投资情况。   基金合同阻隔的，基金照看东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐讲明。基金财产算帐小组应当将算帐讲明登载在划定网站上，并将算帐讲明教导性公 告登载在划定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息露馅，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。   （六）信息露馅事务照看   基金照看东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅照看轨制，指定专门部门及高等照看东谈主 员负责照看信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当适当中国证监会联系基金信息露馅内容与 神色准则等律例划定。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的划定和基金合同的约定，对基金照看 东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时 讲明、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金算帐讲明等公开露馅的联系基金信息进 行复核、审查，并向基金照看东谈主进行书面或电子证明。   基金照看东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中弃取一家报刊露馅本基金信息。基金照看东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证联系报送信 息的委果、准确、齐全、实时。   基金照看东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介露馅信息，然而其他人人媒介不得早于划定媒介露馅信息，何况在不同媒介上露馅团结 信息的内容应当一致。   基金照看东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求露馅信息外、也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提                      吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 下，自主擢升信息露馅服务的质料。具体要求应当适当中国证监会及自律司法的联系划定。 前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计讲明、法律意见书的专科机构，应 当制作做事底稿，并将联系档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   （七）信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金照看东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例划定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，基金照看东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸露馅基金联系信息： 暂停估值的；   （九）本基金信息露馅事项以法律律例划定及本章圣洁定的内容为准。                       吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照看东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任适当《中华东谈主民共和 国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。 基金照看东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况细则是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。多量赎回 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回央求首先前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金照看东谈主筹划各项投 资运作计划和基金事迹计划时仅需沟通主袋账户资产。   基金照看东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照看东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户资产进行估值并露馅主 袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应适当《企业会 计准则》的联系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 计议用度可酌情收取或减免，但不得收取照看费。   六、侧袋账户中特定资产的处置算帐                        吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      特定资产以可出售、可转让、复原交游等方式复原流动性后，基金照看东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应变现金项。      处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等关键信息。侧袋账户资产一谈完成变现并阻隔侧袋机制 后，基金照看东谈主应实时聘任适当《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并 露馅专项审计意见。      七、侧袋机制的信息露馅      在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金照看东谈主应实时发布临时公告。      基金照看东谈主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分划定的基金净值信息露馅方式和 频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 露馅侧袋账户份额净值和累计净值。      侧袋机制实施期间，基金照看东谈主应当在基金按时讲明中露馅讲明期内侧袋账户联系信息， 基金按时讲明中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度讲明 进行审计时，应答讲明期内基金侧袋机制运行联系的司帐核算和年度讲明露馅等发表审计意 见。      八、本部分对于侧袋机制的联系划定，但凡平直援用法律律例或监管司法的部分，如将 来法律律例或监管司法修改导致联系内容被取消或变更的，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商 一致并履行得当表率后，可平直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。                       吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资情愫和交游轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （1）政策风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券，收 益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利爽平直影响着债券的价钱 和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的 影响。   （4）通货彭胀风险   如果发生通过彭胀，基金投资与证券所取得的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基 金资产的保值升值。   （5）再投资风险   再投资取得的收益又被称作念利息的利息，这一收益取决于再投资时的市集利率水仁爱再 投资的策略。改日市集利率的变化可能会引起再投资收益的不细则性并可能影响到基金投资 策略的凯旋实施。   债券的刊行主体可能由于自身财务气象的恶化而不行链接支付利息或者本金，此时债券 的持有东谈主将靠近信用风险。在我国，国债由国度财政的信用救援而具备极低的信用风险；金 融债的刊行主体集合在买卖银行、政策性银行和大型企业集团的财务公司，它们都领有稳健 的运营才融合优质的资产气象，信用品级较高；企业债券的信用品级狼藉不皆，也会由于发 行公司的操办气象产生变化，由于国内的孤独信用评级机构功能还并不健全，需要持有东谈主具 有较强的分析和跟踪才调对它的信用风险严格监控。   流动性风险是指因证券市集交游量不及，导致证券不行迅速、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得弥散的现金应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排                      吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金照看东谈主自基金合同收效之日起不首先 3 个月运转办理申购和赎回，投资东谈主可在怒放 日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证券交游所的平常交 易日的交游时候。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80％，投资于中短借主题证券的比例不低 于非现金基金资产的 80%。本基金所投资的中短借主题证券是指剩余期限不首先三年的债券 资产，主要包括国债、政府救援机构债券、政府救援债券、地点政府债、央行单子、金融债、 企业债、公司债（含证券公司短期公司债券）、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、 次级债、中小企业私募债、可分离交游可转债的纯债部分等固定收益类金融器用。总体来看， 投资标的规模较大、流动性充足。   同期，每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基 金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   说七说八，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性邃密，流动性风险相对可控。   （3）多量赎回情形下的流动性风险照看措施   基金出现多量赎回情形下，基金照看东谈主不错根据基金那时的资产组合气象或多量赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停接受赎回央求。同期，如本基金单个基金份 额持有东谈主在单个怒放日央求赎回基金份额首先基金总份额一定比例以上的，基金照看东谈主有权 对其采取脱期办理赎回央求的措施。具体可见招募说明书“第八部分 基金份额的申购、赎 回”中“（十）多量赎回的情形及处理方式”的内容。   （4）实施备用的流动性风险照看器用的情形、表率及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法应答投资者多量赎回的情形时，基 金照看东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的划定，严慎中式 脱期办理多量赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动定 价、暂停估值、实施侧袋机制等流动性风险照看器用动作辅助措施。对于种种流动性风险管 理器用的使用，基金照看东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行检测 和评估，使用前经过里面审批表率并与基金托管东谈主协商一致。在实践运用种种流动性风险管 理器用时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金照看东谈主将严格依照 法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险照看器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，主义在于有用摧毁并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手露馅基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平常怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧                      吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产 的变当前候具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金照看东谈主在基金按时 讲明中露馅讲明期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照看东谈主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金照看东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策， 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照看东谈主筹划各项投资运作计划和基金事迹计划时仅需沟通主袋账 户资产，并根据联系划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金露馅的事迹计划不行反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   基金的联系当事东谈主在各业务门径的操作过程中，可能因里面限制不到位或者东谈主为因素造 成操作伪善或违抗操作规程而引致风险，如越权交游、内幕交游、交游纰谬和欺骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而影响交游的平常进行 以至导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种本领风险可能来自基金照看东谈主、基金托管东谈主、 登记机构、销售机构、证券交游所和证券登记结算机构等。   在基金照看运作过程中基金照看东谈主的知识、训戒、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收 益水平与基金照看东谈主的照看水平、照看技能和照看本领等联系性较大。因此本基金可能因为 基金照看东谈主的因素而影响基金收益水平。   在基金照看运作过程中，违抗国度法律、律例的划定，或者违抗《基金合同》计议划定 的风险。   本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，投资于中短借主题证券 的比例不低于非现金基金资产的 80%，该类债券的特定风险即成为本基金及投资者主要面对 的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、市集需求变 化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资标的成长性与市集一致预期不符而变成个券 价钱阐发低于预期的风险。   本基金投资资产救援证券，资产救援证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产救援证券的收益率和价钱波动。                       吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 流动性风险指的是受资产救援证券市集规模及交游活跃进程的影响，资产救援证券可能无法 在团结价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。 信用风险指的基 金所投资的资产救援证券之债务东谈主出现失约，或在交游过程中发生交收失约，或由于资产支 持证券信用质料裁汰导致证券价钱下落，变成基金财产损失。   本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据联系法律律例由非上市中小企 业遴聘非公开方式刊行的债券。由于不行公开交游，一般情况下，交游不活跃，潜在较大流 动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的 中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能靠近市集风险、基差风险、流动 性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风 险是期货市集的专有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利 恶果，使之发生不测损益的风险。 易，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信用质料恶化或投资者 大批赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司 债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金法律文献投资章节计议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场深广划定等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。销售 机构（包括基金照看东谈主直销机构和其他销售机构）根据联系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构遴聘的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与居品风险之间的匹配老师。   （二）其他风险 风险；                       吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）         十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例划定和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照看东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 日起收效，并自决议收效后依照《信息露馅办法》的划定在划定媒介公告。   （二）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，基金合同应当阻隔： 邻接的；   （三）基金财产的算帐 算小组，基金照看东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的管当事者谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲明；   （5）聘任司帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐讲明出具法 律意见书；   （6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                       吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一谈剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的计议要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲明经适当《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐讲明报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐讲明登载在划定网站上，并将算帐讲明教导性公告登载在划定 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及计议文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                      吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                二十、基金合同的内容摘录   一、基金份额持有东谈主、基金照看东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金照看东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律律例和基金合同孤独运用并照看基金财产；   （3）依照基金合同收取基金照看费以及法律律例划定或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及计议法律划定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了基金合 同及国度计议法律划定，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资 者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金 合同划定的用度；   （10）依据基金合同及计议法律划定决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照看东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在适当计议法律、律例的前提下，制订和颐养计议基金申购、赎回、颐养、非交 易过户、转托管等业务的司法；   （17）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以淳厚信用、严慎用功的原则照看和运用基金财产；                      吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）配备弥散的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的操办方式 照看和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制，保证所照看 的基金财产和基金照看东谈主的财产相互孤独，对所照看的不同基金永别照看，永别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他计议划定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取得当合理的措施使筹划基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法适当基金合同 等法律文献的划定，按计议划定筹划并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明；   （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他计议划定，履行信息露馅及讲明义务；   （12）保守基金买卖玄机，不泄露基金投资瞎想、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过火他计议划定另有划定外，在基金信息公开露馅前应予心事，不向他东谈主泄露；   （13）按基金合同的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他计议划定召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产照看业务行为的司帐账册、报表、记录和其他联系贵寓 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时候发出，何况保证投资者 大约按照基金合同划定的时候和方式，随时查阅到与基金计议的公开贵寓，并在支付合理成 本的条件下得到计议贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近结果、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时讲明中国证监会并文牍基金 托管东谈主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承 担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同划定履行我方的义务，基金托管东谈主违抗基 金合同变成基金财产损失机，基金照看东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照看东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理计议基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金照看东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律步履；                       吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （24）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （26）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   （二）   基金托管东谈主的权利与义务   （1）自基金合同收效之日起，照章律律例和基金合同的划定安全援手基金财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例划定或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金照看东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照看东谈主有违抗基金合同及国度 法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应禀报中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金照看东谈主更换时，提名新的基金照看东谈主；   （7）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。   （1）以淳厚信用、用功尽责的原则持有并安全援手基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业形势，配备弥散的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金永别建设账户，孤独核算，分账照看，保证不同基金之间在账户建设、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他计议划定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）援手由基金照看东谈主代表基金签订的与基金计议的要紧合同及计议凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金照看东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、基金合同过火他计议划定另有划定外，在基 金信息公开露馅前给予心事，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金照看东谈主筹划的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为计议的信息露馅事项；                        吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）对基金财务司帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具意见，说明基金照看 东谈主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的划定进行；如果基金照看东谈主有未扩充基金合 同划定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓 20 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按划定制作联系账册并与基金照看东谈主查对；   （14）依据基金照看东谈主的指示或计议划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他计议划定，召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金照看东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的划定监督基金照看东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近结果、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时讲明中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金照看东谈主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任 而罢职；   （20）按划定监督基金照看东谈主按法律律例和基金合同划定履行我方的义务，基金照看东谈主 因违抗基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金照看东谈主追偿；   （21）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再持 有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓；                        吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）监督基金照看东谈主的投资运作；   （8）对基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并顺从基金合同、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）善良基金信息露馅，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律律例和基金合同所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同阻隔的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （7）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额持有东谈主大会暂未设立日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基 金份额持有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的设立与运作应当根据联系法律律例和中国 证监会的划定进行。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 国证监会另有划定的除外：   （1）阻隔基金合同；   （2）更换基金照看东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）颐养基金照看东谈主、基金托管东谈主的酬金规范或提高基金销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；                          吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      （9）变更基金份额持有东谈主大会表率；      （10）基金照看东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金照看东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律律例、基金合同或中国证监会划定的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的事 项。 管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：      （1）在对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影响的情况下，调低基金销售服务费；      （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；      （3）在法律律例和基金合同划定的范围内且在对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影 响的情况下，颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；      （4）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；      （5）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影响或修改不触及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；      （6）在对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影响的情况下，颐养本基金份额类别的设 置；      （7）在不违抗法律律例、基金合同以及在对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影响的 前提下，基金照看东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例划定或中国证监会许可的范围内 颐养计议申购、赎回、颐养、基金交游、非交游过户、转托管等业务司法；      （8）按照法律律例和基金合同划定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 议。基金照看东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照看东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起六 旬日内召开并奉告基金照看东谈主，基金照看东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金照看东谈主无情书面提议。基金照看东谈主应当自收到书面提议之日起                           吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照看东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金照看东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金照看东谈主，基金照看东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金照看东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金照看东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁锢、干 扰。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议时事；      （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；      （5）会务常设计议东谈主姓名及计议电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关过火计议方式和计议东谈主、表决 意见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金照看东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金照看东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照看东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。      （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式      基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。                       吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 现场开会时基金照看东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金照看东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期适当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主理有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说适当法律律例、基金合同和会议文牍的划定，并 且持有基金份额的凭证与基金照看东谈主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。若到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的 基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份 额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额 应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决限制日往日投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以书面 方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个做事日内一语气公布联系教导 性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金照看东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍划定的方式收取基金份额持 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金照看东谈主经文牍不参加收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%），若本东谈主平直出具表决意见或 授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月 以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出 具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托付东谈主理 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说适当法律律例、基金合同和会议文牍的 划定，并与基金登记机构记录相符。                       吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会。 相说合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议表率比照现场开会和通信方式开会的表率进行。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定阻隔基 金合同、更换基金照看东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及基金合同划定的 其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主理东谈主按照下列第（七）条文矩表率细则和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金 照看东谈主授权出席会议的代表，在基金照看东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；如果基金照看东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金照看东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 计议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日期后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和寥落决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以寥落决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的方式通过。                        吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作方式、更换基金照看东谈主或者基金托 管东谈主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以寥落决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。      采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据解说，不然提交适当会议通 知中划定的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适当会议文牍划定的表 决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金照看东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金照看东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。      （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主理东谈主应当马上公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照看东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照看东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金照看东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。                          吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在划定媒介上公告。如果遴聘通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照看东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主永别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应永别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。      侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的联系划定以本节特殊约定内容为准，本 节莫得划定的适用上文联系约定。      （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内容被取消或变更的或法                       吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 律律例增多新的持有东谈主大会机制的，基金照看东谈主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改、 颐养或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、《基金合同》消逝和阻隔的事由、表率以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例划定和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照看东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 日起收效，并自决议收效后依照《信息露馅办法》的划定在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 邻接的；   （三）基金财产的算帐 算小组，基金照看东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲明；   （5）聘任司帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐讲明出具法 律意见书；   （6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                       吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一谈剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的计议要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲明经适当《中华东谈主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐讲明报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲明登载在划定网站上，并将算帐讲明教导性 公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及计议文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   四、争议治理方式   对于因本基金合同的签订、内容、履行妥协释或与本基金合同计议的争议，合同当事东谈主 应尽量通过协商、统一道路治理。不肯或者不行通过协商、统一治理的，任何一方均有权将 争议提交深圳国际仲裁院根据该会那时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁 裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，链接针织、用功、尽责地履行基金 合同划定的义务，珍爱基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金照看东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公形势和营 业形势查阅。                               吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 二十一、基金托管合同的内容摘录    一、基金托管合同当事东谈主    （一）基金照看东谈主    称号：吉利基金照看有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层    法定代表东谈主：罗春风    成立时候：2011 年 1 月 7 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号    注册老本：东谈主民币 1，300，000，000 元    组织时事: 有限使命公司（中外联合）    操办范围：发起设立基金、基金照看及中国证监会批准的其他业务    存续期间：络续操办    电话：0755-22623179    传真：0755-23998639    计议东谈主：马杰    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    计议东谈主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织时事：股份有限公司    注册老本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门欺骗中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续期间：络续操办    操办范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、种种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；援手箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照看                       吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 服务；年金账户照看服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信走访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督照看机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金照看东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金照看东谈主的投资步履欺骗监督权 投资对象进行监督。   本基金投资于具有邃密流动性的金融器用，包括国债、地点政府债、金融债、企业债、 公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、证券公司短 期公司债券、资产救援证券、资产救援单子、次级债、可分离交游可转债的纯债部分、债券 回购、银行进款（包括合同进款、文牍进款以及按时进款等其它银行进款）、同行存单、国 债期货、现金以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适当中国证监 会的联系划定。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可颐养债券(可分离交游可转债 的纯债部分除外)、可交换债券。   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80％，投资于中短借主题证券的比例不低 于非现金基金资产的 80%。每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应 当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所投资的中短借主题证券是指剩余期限不首先三年的债券资产，主要包括国债、 政府救援机构债券、政府救援债券、地点政府债、央行单子、金融债、企业债、公司债（含 证券公司短期公司债券）、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、次级债、中小企业 私募债、可分离交游可转债的纯债部分等固定收益类金融器用。   如果法律律例或中国证监会允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限制，基 金照看东谈主在履行得当表率后，不错将其纳入投资范围或不错颐养上述投资品种的投资比例。 进行监督：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80％，投资于中短借主题证券的比例 不低于非现金基金资产的 80%；                       吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基 金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不首先基金资产净值的 10％；   （4）本基金照看东谈主照看且由本基金托管东谈主托管的一谈基金持有一家公司刊行的证券， 不首先该证券的 10％；   （5）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得首先基金资产净值 的 40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （6）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产救援证券的比例，不得首先基金资产净 值的 10%；   （7）本基金持有的一谈资产救援证券，其市值不得首先基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产救援证券的比例，不得首先该资产支 持证券规模的 10%；   （9）本基金照看东谈主照看且由本基金托管东谈主托管的一谈基金投资于团结原始权益东谈主的各 类资产救援证券，不得首先其种种资产救援证券统共规模的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救援证券。基金持有 资产救援证券期间，如果其信用品级下落、不再适当投资规范，应在评级讲明发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （11）基金资产总值不得首先基金资产净值的 140%；   （12）本基金参与国债期货投资应遵命以下限制：在职何交游日日终，持有的买入国债 期货合约价值，不得首先基金资产净值的 15%；在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合 约价值不得首先基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统共（轧差筹划）不低于基金资产的 基金资产净值的 30%；   （13）本基金投资于中小企业私募债券比例统共不高于基金资产的 10%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得首先本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金规模变动等基金照看东谈主之外的因素致使基金不适当前款所划定比例限 制的，基金照看东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   除上述第（2）、（10）、（14）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动等基金照看东谈主之外的因素致使基金投资比例不适当上述划定投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养，但法律律例或中国证监会划定的特殊情形除外。法律 律例另有划定的，从其划定。                        吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金照看东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的计议约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当适当基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起运转。   如果法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。法律律例或 监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金照看东谈主在履行得当表率后，则本基金 投资不再受联系限制或以颐养后的划定扩充，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会 审议。   基金照看东谈主主意基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开首或系统开垦等因素影 响，基金照看东谈主应为基金托管东谈主系统颐养预留所需的合理必要时候。 为进行监督：   根据法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金照看东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律律例或监管部门取消上述辞谢性划定，基金照看东谈主在履行得当表率后可不受上述 划定的限制。 提供与其有控股关系的鼓吹、与其有其他要紧锐利关系的公司名单及计议关联方刊行的证券 名单。基金照看东谈主和基金托管东谈主有使命确保关联交游名单的委果性、准确性、齐全性，并负 责实时将更新后的名单发送给对方。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述划定，如适用于本基金，基金照看东谈主在履行 得当表率后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的划定扩充。   基金照看东谈主参与银行间市集交游，应按照审慎的风险限制原则评估交游敌手资信风险， 并自主弃取交游敌手。基金托管东谈主发现基金照看东谈主与银行间市集的丙类会员进行债券交游的， 不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金照看东谈主，基金照看东谈主应实时向基金托管东谈主提 供可行性说明。基金照看东谈主应确保可行性说明内容委果、准确、齐全。基金托管东谈主分歧基金 照看东谈主提供的可行性说明进行实践审查。基金照看东谈主同意，经提醒后基金照看东谈主仍扩充交游 并变成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命。   基金照看东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付)的交游结算方 式进行交游。                      吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付才调等 触及到进款银行弃取方面的风险。基金照看东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此 弃取进款银行。因基金照看东谈主违抗上述原则给基金变成的损失，基金托管东谈主不承担任何使命， 联系损失基金照看东谈主不错先行承担。基金照看东谈主履行先行赔付使命后，有权要求联系使命东谈主 进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金照看东谈主履行先行赔付使命。   （1）基金投资流畅受限证券，应顺从《对于基金投资非公开垦行股票等流畅受限证券 计议问题的文牍》等计议法律律例划定。   （2）此处流畅受限证券的含义与上文流动性受限资产界说有所不同，包括由《上市公 司证券刊行照看办法》表率的非公开垦行股票、公开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确 一按时限锁按时的可交游证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金照看东谈主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金照看东谈主 董事会批准的计议基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险限制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金照看东谈主还应提供基金照看东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应 包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例限制情况。   基金照看东谈主应至少于初次扩充投资指示之前两个做事日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个做事日内， 以书面或其他两边认同的方式证明收到上述贵寓。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金照看东谈主应向基金托管东谈主提供适当法律律例要求的 计议书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金照看东谈主应保证上述信息的委果、 齐全，并于拟扩充投资指示前将上述信息发送至基金托管东谈主，但需保证基金托管东谈主有弥散的 时候进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开垦行股票等流畅受限证券计议问题的通 知》划定，对基金照看东谈主是否顺从法律律例进行监督，并审核基金照看东谈主提供的计议书面信 息。基金托管东谈主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金照看东谈主在投资流畅受 限证券前就该风险的排除或驻扎措施进行补充书面说明，并保留稽查基金照看东谈主风险照看部 门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估讲明等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权 断绝扩充计议指示。因断绝扩充该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命， 并有权讲明中国证监会。                       吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   如基金照看东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带使命。   （二）基金托管东谈主应根据计议法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 筹划、种种基金份额的基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金 收益分拨、联系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金照看东谈主的投资运作过火他运作违抗《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管合同计议划定时，应实时以书面时事文牍基金照看东谈主限期纠正，基金照看东谈主收到通 知后应不才一个做事日实时查对，并以书面时事向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金照看东谈主改正。基金照看 东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金照看东谈主抵偿因其违抗《基金合同》而致使投资者碰到的损失。   对于依据交游表率尚未成交的且基金托管东谈主在交游前大约监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违抗联系法律律例划定或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝扩充，立即 文牍基金照看东谈主，并向中国证监会讲明。   对于必须于估值完成后方可获知的监控计划或依据交游表率也曾成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违抗法律律例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文牍基金照看 东谈主，并讲明中国证监会。   基金照看东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在划定时候内回复基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督讲明的，基金照看东谈主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金照看东谈主有要紧违法步履，应立即讲明中国证监会，同期文牍基金管 理东谈主限期纠正。   基金照看东谈主无正派事理，断绝、禁锢基金托管东谈主根据本合同划定欺骗监督权，或采取拖 延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主无情告诫仍不改正 的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。   三、基金照看东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金照看东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全援手基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复 核基金照看东谈主筹划的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金照看东谈主指示办理算帐交收、 联系信息露馅和监督基金投资运作等步履。   基金照看东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照看、无故未执 行或无故延伸扩充基金照看东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、《基金 合同》、本托管合同过火他计议划定时，基金照看东谈主应实时以书面时事文牍基金托管东谈主限期                         吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对质明并以书面时事向基金照看东谈主发出回函。在限期 内，基金照看东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金 托管东谈主对基金照看东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金照看东谈主应讲明中国证监会。 基金照看东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所碰到的损失。      基金照看东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应立即讲明中国证监会和银行业监督照看 机构，同期文牍基金托管东谈主限期纠正。      基金托管东谈主应积极配合基金照看东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金 照看东谈主核查托管财产的齐全性和委果性，在划定时候内回复基金照看东谈主并改正。      基金托管东谈主无正派事理，断绝、禁锢基金照看东谈主根据本合同划定欺骗监督权，或采取拖 延、欺骗等技能妨碍基金照看东谈主进行有用监督，情节严重或经基金照看东谈主无情告诫仍不改正 的，基金照看东谈主应讲明中国证监会。      四、基金财产援手      （一）基金财产援手的原则 分、分拨基金的任何财产。 户。 他基金的托管业求实行严格的分账照看，确保基金财产的齐全与孤独。 事东谈主细则到账日期并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管 东谈主应实时文牍基金照看东谈主采取措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金照看东谈主应负责向 计议当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担使命。      （二）基金的银行账户的开立和照看      基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，援手基金的银行进款。 该账户的开设和照看由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托管东谈主 的资产托管专户进行。      资产托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金照看 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行为。      资产托管专户的照看应适当《东谈主民币银行结算账户照看办法》、《现金照看暂行条例》、 《东谈主民币利率照看划定》、《利率照看暂行划定》、《支付结算办法》以及银行业监督照看 机构的其他划定。                        吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      （三）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和照看      基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。      基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。      基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金照看 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。      （四）债券托管账户的开立和照看 业拆借市集的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限使命公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管自营 账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 议，蓝本由基金托管东谈主援手，基金照看东谈主保存副本。      （五）其他账户的开设和照看      在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事适当法律律例划定和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及联系账户的开设和使用，由基金照看东谈主协助基金托管 东谈主根据计议法律律例的划定和《基金合同》的约定，开立计议账户。该账户按计议司法使用 并照看。      （六）基金财产投资的计议什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的援手      基金财产投资的计议什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的援手库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深 圳分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单子营业中心的代援手库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东谈主根据基金照看东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实践有用限制下的什物证 券在基金托管东谈主援手期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主 对基金托管东谈主之外机构实践有用限制或援手的证券不承担援手使命。      （七）与基金财产计议的要紧合同的援手      由基金照看东谈主代表基金签署的与基金计议的要紧合同的原件永别应由基金托管东谈主、基金 照看东谈主援手。除本合同另有划定外，基金照看东谈主在代表基金签署与基金计议的要紧合同期应 保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金照看东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原 件。基金照看东谈主在合同签署后 5 个做事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金照看东谈主和基金托管东谈主各自文献援手部门 20 年以 上。                        吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   五、基金资产净值筹划和司帐核算   （一）基金资产净值的筹划   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。种种基金份额净值是指筹划日 种种基金资产净值除以该筹划日该类基金份额总份额后的数值。种种基金份额净值的筹划均 保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰谬计入基金财产。法律律例 另有划定的，从其划定。   基金照看东谈主应每个做事日对基金资产估值。但基金照看东谈主根据法律律例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》及 其他法律、律例的划定。   用于基金信息露馅的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金照看东谈主负责 筹划，基金托管东谈主复核。基金照看东谈主应于每个做事日交游结果后筹划当日的种种基金份额的 基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核后以 两边认同的方式发送给基金照看东谈主，由基金照看东谈主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金照看东谈主筹划并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主筹划的基金资产净值。因此，本基金的司帐使命方是基金照看东谈主，就与本基金计议的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金照看东谈主 对基金资产净值的筹划结果对外给予公布。法律律例以及监管部门有强制划定的，从其划定。 如有新增事项，按国度最新划定估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的国债期货合约、债券、银行进款本息、应收款项和其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所市集交游的债券的估值 估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价估值；对在交游所市集上 市交游或挂牌转让的实行净价交游的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价进行估值。 （税后）应收利息得到的净价进行估值。 的资产救援证券，遴聘估值本领细则公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。                        吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）世界银行间市集交游品种的估值： 级市集利率不存在彰着相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （3）团结债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集永别估值。   （4）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值日无结算价的， 且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近交游日结算价估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）基金投资证券公司短期公司债券，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价估值。   （7）中小企业私募债券，遴聘估值本领细则公允价值，在估值本领难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金照看东谈主不错遴聘舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性。   （9）如有可信根据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金照看东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （10）联系法律律例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 新划定估值。   如基金照看东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及联系法 律律例的划定或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据计议法律律例，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金照看东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金照看东谈主担任，因此，就与本基金计议的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金照看东谈主对基金资产净值的筹划 结果对外给予公布。   六、基金份额持有东谈主名册的援手   基金照看东谈主和基金托管东谈主须永别妥善援手的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持 有的基金份额。                        吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金照看东谈主的指示编制和援手，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照当今联系司法永别援手基金份额持有东谈主名册。援手方式不错遴聘电 子或文档的时事。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。法 律律例或监管部门另有划定的除外。   基金照看东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日期的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个做事日内 提交；《基金合同》收效日、《基金合同》阻隔日等触及到基金关键事项日期的基金份额持 有东谈主名册应于发诞辰后十个做事日内提交。   基金托管东谈主以电子版时事妥善援手基金份额持有东谈主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限为 20 年。基金托管东谈主不得将所援手的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应顺从心事义务。   若基金照看东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善援手基金份额持有东谈主名册，应按计议 律例划定各自承担相应的使命。   七、适用法律与争议治理方式   联系两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同计议的一切争议，除经友好协商可 以治理的，应提交深圳国际仲裁院根据该会那时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在深 圳市，仲裁裁决是末端性的并对子系两边均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，联系两边当事东谈主应坚守基金照看东谈主和基金托管东谈主职责，链接针织、用功、 尽责地履行《基金合同》和托管合同划定的义务，珍爱基金份额持有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统治。   八、托管合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更与阻隔   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内 容不得与《基金合同》的划定有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东谈主结果、照章被清除、停业或有其他基金托管东谈主领受基金资产；   （3）基金照看东谈主结果、照章被清除、停业或有其他基金照看东谈主领受基金照看权；   （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》划定的阻隔事项。   （二）基金财产的算帐                      吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 产算帐小组，基金照看东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和本托管合同的划定链接履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲明；   （5）聘任司帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐讲明出具法 律意见书；   （6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不行实时变现 的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项划定了债前，不分拨给基金份额持有东谈主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的计议要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲明经适当《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐讲明报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产算帐小组进行公告，                       吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金财产算帐小组应当将算帐讲明登载在划定网站上，并将算帐讲明教导性公告登载在划定 报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及计议文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                                    吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  二十二、基金份额持有东谈主服务   本基金照看东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供一系列的服务。同期，基金照看东谈主有权根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，对以下主要服务内容进行增多或变更。   一、网上开户与交游服务   客户持有指定银行的账户，通过吉利基金官网交游平台，不错竣事在线开户交游。   吉利基金网址：www.fund.pingan.com   二、贵寓的寄送服务 单。客户可根据个东谈主需要，通过吉利基金客户服务热线或者吉利基金客服邮箱定制纸质对账 单寄送服务。客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务用度。 的通信地址及计议方式，并实时进行更新。本基金照看东谈主提供的贵寓邮寄服务原则上遴聘顺 丰快递邮寄方式，并分歧邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄贵寓出现遗漏、泄 露而导致的平直或波折损伤承担任何抵偿使命。 内容，也无法全都保证其安全性与实时性。因此吉利基金照看公司分歧电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因变成的信息不齐全、泄露等 而导致的平直或波折损伤承担任何抵偿使命。   三、按时定额投资瞎想   基金照看东谈主可利用非直销销售机构网点和本公司网上交游系统为投资者提供按时定额 投资的服务（本公司网上交游系统的按时定额投资服务当今仅对个东谈主投资者通畅）。通过定 期定额投资瞎想，投资者不错通过固定的渠谈，按时定额申购基金份额，具体实施方法见有 关公告。   四、麇集在线服务   基金份额持有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录吉利基金网站，可享有账 户查询、交游明细查询、对账单寄送方式或频率建设、修改查询密码等多项在线服务。   基金照看东谈主网站亦提供基金公告、投资资讯、痛快刊物、基金学问等各式信息供投资东谈主 查询。   公司网址：www.fund.pingan.com   电子信箱：fundservice@pingan.com.cn   五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务                          吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时交游情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息查询。   客户服务中心东谈主工座次每个交游日 9：00-17：00 为投资东谈主提供服务，投资东谈主不错通过 该客服中心取得业务商议、信息查询、投诉建议、信息定制和贵寓修改等专项服务。   客服电话：400-800-4800（免远程话费）   直销电话：0755-22627627   直销传真：0755-23990088   六、投诉受理   投资东谈主不错拨打吉利基金照看有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式， 对基金照看东谈主和销售网点提所供的服务进行投诉。   对于做事日期间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不行实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非做事日无情的投诉，将在顺延的做事日当日进行处理。   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法解析的内容，请通过上述方式计议本基金 照看东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面解析了本招募说明书。                                 吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    二十三、其他应露馅事项    本基金 2023 年 04 月 01 日至 2024 年 03 月 31 日发布的公告：                                 季度讲明                                 份有限公司为吉利中短债债券型证券投资基                                 金销售机构的公告                                 增杭州银行股份有限公司为销售机构的公告                                 料概要更新                                 （更新）                                 增深圳前海微众银行股份有限公司为销售机                                 构的公告                                 增海通期货股份有限公司为销售机构的公告                                 （北京）基金销售有限公司为旗下基金销售                                 机构的公告                                 完善、更新身份信息贵寓以免影响业务办理                                 的公告                                 季度讲明                                 限公司为旗下基金销售机构的公告                                 讲明                                 季度讲明                                 增深圳市前海排排网基金销售有限使命公司                                 为销售机构的公告                                 增中国邮政储蓄银行股份有限公司为销售机                                 构的公告                                 份有限公司为旗下基金销售机构的公告                       吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       的公告                       富基金销售有限公司为旗下部分基金销售机                       构的公告                       完善、更新身份信息贵寓以免影响业务办理                       的公告                       季度讲明                       份有限公司为旗下基金销售机构的公告                       国吉利东谈主寿保障股份有限公司费率优惠行为                       的公告                       售机构的公告                       份有限公司为旗下基金销售机构的公告                      讲明    注：其他露馅事项详见基金照看东谈主发布的联系公告。                      吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）          二十四、对招募说明书更新部分的说明   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等其他计议法律律例的要求及基 金合同的划定，对《吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）》进行了更新，本 次主要针对增设 I 类份额联系事项进行了更新。                            吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）              二十五、招募说明书存放过火查阅方式      本基金招募说明书存放于基金照看东谈主和基金托管东谈主的办公形势、注册登记机构、基金销 售机构处，投资者可在营业时候免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时候内取 得招募说明书的复印件。对投资者按上述方式所取得的文献过火复印件，基金照看东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容全都一致。      投资者还不错平直登录基金照看东谈主的网站(www.fund.pingan.com)查阅和下载招募说明 书。                         吉利中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  二十六、备查文献      除第（六）项外，以下备查文献存放在基金照看东谈主的办公形势，在办公时候可供免费查 阅。      （一）中国证监会准予吉利鑫荣羼杂型证券投资基金变更注册的文献。      （二）《吉利中短债债券型证券投资基金基金合同》。      （三）《吉利中短债债券型证券投资基金托管合同》。      （四）法律意见书。      （五）基金照看东谈主业务履历批件、营业派司。      （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司      （七）中国证监会要求的其他文献。      查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                    吉利基金照看有限公司