博时转债增强债券型证券投资基金       托管契约   基金料理东谈主：博时基金料理有限公司  基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司       二零二五年一月                                                                                                                 托管契约                                                          目 录   鉴于博时基金料理有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限包袱公司， 按照干系法律法例的法则具备担任基金料理东谈主的经验和智力；   鉴于中国光大银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照 干系法律法例的法则具备担任基金托管东谈主的经验和智力；   鉴于博时基金料理有限公司拟担任博时转债增强债券型证券投资基金的基金料理东谈主，中 国光大银行股份有限公司拟担任博时转债增强债券型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确博时转债增强债券型证券投资基金基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关 系，特制订本契约。                                             托管契约                       一、托管契约当事东谈主   （一）基金料理东谈主（或简称“料理东谈主”）   称呼：     博时基金料理有限公司   住所：        深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主： 江曙光   成立时期：   1998 年 7 月 13 日   批准诞盼望关：中国证券监督料理委员会   批准诞生文号：中国证监会证监基金字【1998】26 号   组织面目：   有限包袱公司   注册成本：   2.5 亿元东谈主民币   经营界限：   基金召募；基金销售；钞票料理；中国证监会许可的其他业务   存续时间：   执续经营   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称呼：     中国光大银行股份有限公司   住所：     北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   法定代表东谈主：李晓鹏   成立时期：   1992 年 06 月 18 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字【2002】75 号   组织面目：   股份有限公司   注册成本：   466.79095 亿元东谈主民币   经营界限：   经受公众进款；披发短期、中期和弥远贷款；办理国表里结算；办理单子 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；贸易政府债券；从事同行拆借； 贸易、代理贸易外汇；提供信用证干事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供援救箱 干事；经中国东谈主民银行和国度外汇料理局批准的其他业务。   存续时间：   执续经营                                        托管契约           二、托管契约的依据、想法、原则息争释   （一）依据   本契约依据《中华东谈主民共和国合同法》                   、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                                   （以下简称 “《基金法》”）、《证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、                                      《公开召募证券 投资基金信息泄漏料理办法》（以下简称“《信息泄漏办法》”）、《公开召募绽放式证券投资 基金流动性风险料理法则》偏执他联系法律法例与《博时转债增强债券型证券投资基金基金 合同》（以下简称“《基金合同》”）签订。   （二）想法   签订本契约的想法是明确博时转债增强债券型证券投资基金基金托管东谈主和博时转债增 强债券型证券投资基金基金料理东谈主之间在基金财产的援救、投资运作、净值打算、收益分派、 信息泄漏及相互监督等干系事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份 额执有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、老诚信用的原则，经协商一致，签订本契约。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的干系安排见基金合同和招募说明 书的法则。   （五）解释   除非文义另有所指，本契约的扫数术语与《基金合同》的相应术语具有换取含义。                                        托管契约           三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的法则及《基金合同》的约定，建立干系的工夫系 统，对基金料理东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 等各投资品种的具体界限提供给基金托管东谈主。基金料理东谈主不错根据本体情况的变化，对各投 资品种的具体界限给予更新和调整，并见告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资界限对基 金的投资进行监督。   本基金的投资界限为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行的股票（含存托凭 证）、债券、货币市集用具、权证、钞票支执证券及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具。   本基金要点投资于固定收益类证券，包括国债、央行单子、公司债、企业债、钞票支执 证券、短期融资券、政府机构债、战略性金融机构金融债、可转机公司债券、可分离交易可 转债、正回购和逆回购，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   （1）本基金执有一家上市公司的股票（含存托凭证），其市值不特出基金钞票净值的   （2）本基金执有的一起权证，其市值不得特出基金钞票净值的 3%；   （3）本基金投资于固定收益类证券的比例不低于基金钞票的 80%，其中对可转机公司 债券（包含可分离交易可转债）的投资比例不低于基金固定收益类证券钞票的 80%；投资 于股票（含存托凭证）和权证等权益类证券的比例不高于基金钞票的 20%；   （4）在宇宙银行间同行市集会的债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （5）在宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不特出基金钞票净值的 40%；   （6）本基金投资于钞票支执证券的比例不特出基金钞票净值的 20%；   （7）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种钞票支执证券的比例，不得特出基金钞票净 值的 10%；   （8）本基金执有的归并（指归并信用级别）钞票支执证券的比例，不得特出该钞票支 执证券界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支执证券。基金执 有钞票支执证券时间，要是其信用品级下跌、不再合适投资法式，应在评级诠释发布之日起   （10）基金钞票参与股票刊行申购，本基金所陈说的金额不特出本基金的总钞票，本 基金所陈说的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得特出上一交易日基金钞票净值的                                         托管契约    （12）本基金对现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款；    （13）本基金料理东谈摆布理的一起绽放式基金执有一家上市公司刊行的可畅达股票，不 得特出该上市公司可畅达股票的 15%；本基金料理东谈摆布理的一起投资组合执有一家上市公 司刊行的可畅达股票，不得特出该上市公司可畅达股票的 30%；    （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值测度不得特出本基金钞票净值的    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东谈主之外的身分甚至基金 不合适前款所法则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可收受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资界限保执一致；    （16）法律法例和基金合同法则的其他限制。    除上述第（9）、           （12）、（14）                   、（15）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金界限 变动、股权分置革新中支付对价等基金料理东谈主之外的身分甚至本基金投资比例不合适上述各 项法则的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内调整完了。法律法例或监管机构另有法则的从 其法则。    要是法律法例及监管战略等对基金合同约定的投资退却行径和投资组合比例限制进行 变更的，本基金可相应调整退却行径和投资比例限制法则，不需经基金份额执有东谈主大会审议。 如法律法例或监管部门取消上述限制性法则，实践妥当设施后，本基金不受上述法则的限制。    基金料理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。 东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他要害横蛮关系的 公司名单。 银行间交易会员中财务景色较好、实力浑厚、信用品级高的交易敌手构成。基金料理东谈主不错 根据本体情况的变化，实时对交易敌手库给予更新和调整，并见告基金托管东谈主。基金料理东谈主 参与银行间债券市集交易的交易敌手应合适交易敌手库的界限。基金托管东谈主对基金料理东谈主参 与银行间债券市集交易的交易敌手是否合适交易敌手库进行监督。    基金料理东谈主应按照审慎的风险限制原则，对银行间交易敌手的资信景色进行评估，限制 交易敌手的资信风险，细目与种种交易敌手所适用的交易结算方式，在具体的交易中，应尽 力图取对基金成心的交易方式。由于交易敌手资信风险引起的赔本，基金托管东谈主不承担抵偿                                       托管契约 包袱。 细目合适要求的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主据以对基金投 资银行进款的交易敌手是否合适联系法则进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 打算、基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、干系 信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩线路数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）                 、（二）款的监督和核查中发现基金料理东谈主违抗法律法 规的法则、《基金合同》及本契约的约定，应实时见告基金料理东谈主限期校正，基金料理东谈主收 到见告后应实时查对质据并以书面面目对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管 东谈主有权随时对见告事项进行复查。基金料理东谈主对基金托管东谈主见告的非法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会诠释。   （四）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资辅导违抗法律法例、《基金合同》及本契约的 法则，应当拒却引申，立即见告基金料理东谈主，并依照法律法例的法则实时向中国证监会诠释。 基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易设施如故奏凯的辅导违抗法律法例和其他联系法则，或 者违抗《基金合同》、本契约约定的，应当立即见告基金料理东谈主，并依照法律法例的法则及 时向中国证监会诠释。   （五）基金料理东谈主应积极协谐和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在法则 时期内回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督诠释的，基金料理东谈主应积极协调提供干统共据府上和制 度等。   （六）当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额 执有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问管帐师事务所意见后，可 以依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东谈主依照干系法律法例的法则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定钞票处 置和信息泄漏等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体法则依照干系法律法例的规 定和基金合同的约定引申。                                     托管契约         四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 托管东谈主实践托管职责的情况进行核查。在本契约的有用期内，在不违抗干系法律法例及干系 行业监管要求的基础上，基金料理东谈主有权对基金托管东谈主实践本契约的情况进行必要的核查， 核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全援救基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账 户、复核基金料理东谈主打算的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主辅导办理计帐交 收、干系信息泄漏和监督基金投资运作等行径。 当根由未引申或延伸引申基金料理东谈主资金划拨辅导、流露基金投资信息等违抗法律法例、 《基金合同》及本契约联系法则时，应实时以书面面目见告基金托管东谈主限期校正，基金托管 东谈主收到见告后应实时查对并以书面面目对基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权 随时对见告事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主见告的非法事项 未能在限期内校正的，基金料理东谈主应依照法律法例的法则诠释中国证监会。 基金料理东谈主核查托管财产的完满性和信得过性，在法则时期内回复基金料理东谈主并改正。                                        托管契约                  五、基金财产的援救   （一）基金财产援救的原则 金合同》及本契约另有法则，不得自行期骗、刑事包袱、分派基金的任何财产。 管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同奏凯前召募资金的验资和入账 金额、基金份额执有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等联系法则的，由基金料理东谈主在法 按时限内遴聘具有从事干系业务经验的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资诠释，出 具的验资诠释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致，基金托管东谈主在收到资金当日出具 干系讲授文献。   （三）基金的银行账户的开设和料理 托管东谈主援救和使用。本基金的一切货币进出四肢，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金料理东谈主不得假借本基金的形式开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的四肢。   （四）基金进行按时进款投资的账户开设和料理   基金托管东谈主根据基金料理东谈主的辅导以基金形式在合适本契约第三条第（一）款第 6 项 法则的进款银行的指定营业网点开立进款账户，并负责该账户的闲居料理以及银行预留印鉴 的援救和使用。基金料理东谈主应派专东谈主协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户干系信息变 更经过中，基金料理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的干系府上，并对基金 托管东谈主给予积极协谐和协助。   （五）基金证券账户和资金账户的开设和料理                                      托管契约 算有限包袱公司开设证券账户。 金料理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的四肢。 户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一起基金在证券交易所进行证券投资所 触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的法则引申。 关账户的开设、使用的，若无干系法则，则基金托管东谈主应当比照并盲从上述对于账户开设、 使用的法则。   （六）债券托管专户的开设和料理   基金合同奏凯后，基金料理东谈主负责以基金的形式肯求并取得参加宇宙银行间同行拆借市 场的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的形式在中央国债登记结算有 限包袱公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金 的计帐。在上述手续办理完了之后，由基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。   （七）基金财产投资的联系有价凭证的援救   基金财产投资的什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善援救。 基金托管东谈主对其之外机构本体有用限制的有价凭证不承担援救包袱。   （八）与基金财产联系的要害合同及联系凭证的援救   基金托管东谈主按照法律法例援救由基金料理东谈主代表基金签署的与基金联系的要害合同及 联系凭证。基金料理东谈主代表基金签署联系要害合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有法则外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金联系 的要害合同期应保证基金一方执有两份以上的蓝本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各执 有一份蓝本的原件，对于无法取得二份以上蓝本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件。要害合同由基金料理东谈主与基金托管东谈主按法则各自援救至少 15 年。                                      托管契约              六、辅导的发送、证据及引申   （一）基金料理东谈主对发送辅导东谈主员的书面授权                                    ，载明基金管 理东谈主有权发送辅导的东谈主员名单（以下称“辅导发送东谈主员”）及各个东谈主员的权限界限。基金料理 东谈主应向基金托管东谈主提供辅导发送东谈主员的东谈主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 东谈主签署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金托管东谈主在收到授权见告 后以电话证据。 送东谈主员及干系操作主谈主员之外的任何东谈主泄漏、流露。   （二）辅导的内容   辅导是基金料理东谈主在运作基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及投资辅导。干系 登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算见告视为基金料理东谈主向基金托管东谈主发出的辅导。   （三）辅导的发送、证据和引申 方证据的方式向基金托管东谈主发送。对于辅导发送东谈主员发出的辅导，基金料理东谈主不得否定其效 力。但要是基金料理东谈主如故打消或更动对辅导发送东谈主员的授权，而况基金托管东谈主已收到该通 知，则对于尔后该辅导发送东谈主员无权发送的辅导，或超权限发送的辅导，基金料理东谈主不承担 包袱。                  《运作办法》、                        《基金合同》和联系法律法例的法则， 在其正当的经营权限和交易权限内，并依据干系业务法则发送辅导。辅导发出后，基金料理 东谈主应实时电话见告基金托管东谈主。 进行形式信得过性的查验，对正当合规的辅导，基金托管东谈主应在规按时限内引申，不得分歧理 延误。 盖章章后实时传真给基金托管东谈主。 求今日到账的划款辅导，料理东谈主发送划款辅导时应充分探求基金托管东谈主划款处理所需的合理 时期，如由于基金料理东谈主的原因导致无法按时支付证券计帐款的，由此给基金形成的赔本托 管东谈主不承担包袱。投良友理东谈主发送有用辅导（包括原辅导被打消、变更后再次发送的新辅导） 的截止时期为今日的 15：00。如投良友理东谈主要求今日某一时点到账，则交易结算辅导需提 前 2 个责任小时发送，并进行电话证据。对于新股申购网下公设备行业务，投良友理东谈主应                                          托管契约 在网下申购缴款日(T 日)的前一日 17：00 前将新股申购辅导发送给托管东谈主，辅导发送时期 最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。对上海证券交易所的认购权证行权交易，投良友理东谈主应 于行权日 15：00 前将需要托付的行权金额及用度书面见告托管东谈主，托管东谈主在 16：00 前支 付至登记结算公司指定账户。对于特出上述时点要求发送的划款辅导，托管东谈主勤恳引申，但 不保证划款奏凯。由于辅导传输不足时未能留出充足的引申时期，甚至辅导未能实时引申所 形成的赔本由基金料理东谈主承担。      （四）基金料理东谈主发送失误辅导的情形和处理设施      基金料理东谈主发送失误辅导的情形主要包括：辅导要素失误、无投资行径的辅导、预留印 鉴失误等情形。      基金托管东谈主发现基金料理东谈主的辅导失误时，有权拒却引申，并实时见告基金料理东谈主改正。 对基金料理东谈主更正并从头发送后的辅导经基金托管东谈主查对质据后方能引申。      （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却引申辅导的情形和处理设施      基金托管东谈主发现基金料理东谈主的辅导违抗法律法例法则或者《基金合同》约定，应当不予 引申，独立即书面见告基金料理东谈主要求其变更或打消干系辅导，若基金料理东谈主在基金托管东谈主 发出上述见告后仍未变更或打消干系辅导，基金托管东谈主应当拒却引申，并向中国证监会诠释。      基金料理东谈主向基金托管东谈主下达辅导时，应确保基金的银行进款账户有充足的资金余额， 确保基金的证券账户有充足的证券余额。对超头寸的辅导，以及特出证券账户证券余额的指 令，基金托管东谈主可不予引申，但应立即见告基金料理东谈主，由此形成的赔本，由基金料理东谈主承 担。      （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主辅导引申的处理方法      基金托管东谈主因未正确引申基金料理东谈主正当合规的辅导，甚至本基金的利益受到毁伤，基 金托管东谈主甘心担相应的包袱。除此之外，基金托管东谈主对引申基金料理东谈主的正当合规辅导对基 金形成的赔本不承担任何包袱。      （七）被授权东谈主员及授权权限的变更      基金料理东谈主若对授权见告的内容进行修改（包括但不限于辅导发送东谈主员的名单的修改，         ，应当至少提前 1 个责任日见告基金托管东谈主；修改授权见告的文献应由基 及/或权限的修改） 金料理东谈主加盖公章并由法定代表东谈主或其授权署名东谈主签署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法 定代表东谈主的授权书。基金料理东谈主对授权见告的修改应当以加密传简直面目发送给基金托管 东谈主，同期电话见告基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更见告后应向基金料理东谈主电话证据。基金 料理东谈主对授权见告的内容的修改自基金托管东谈主电话证据后于见告载明的奏凯时期起奏凯。基 金料理东谈主在尔后 3 个责任日内将对授权见告修改的文献原件送交基金托管东谈主。                                            托管契约                  七、交易及计帐交收安排      （一）基金料理东谈主负责选用代理本基金证券贸易的证券经营机构。      （1）资金浑厚，信誉邃密。      （2）财务景色邃密，经营行径法式，最近一年未因要害非法行径而受到联系料理机关 的处罚。      （3）里面料理法式、严格，具备健全的内限轨制，并能知足本基金运作高度覆盖的要 求。      （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信要求，交易设施合适代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息干事。      （5）议论实力较强，有固定的议论机构和挑升议论东谈主员，能实时、按时、全面地为基 金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、股票分析的议论诠释及玉成的信息干事，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题议论诠释。      基金料理东谈主根据以上法式进行西席后细目证券经营机构的选用。基金料理东谈主与被选用的 证券经营机构签订寄托契约，基金料理东谈主应将寄托契约原件或复印件实时送交基金托管东谈主， 并实时以书面面目见告基金托管东谈主基金专用交易单元的号码、券商称呼、佣金费率等基金基 本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在初次进行交易的 10 个责任日前见告基金 托管东谈主，交易单元退租应在次日内见告到基金托管东谈主，确保基金托管东谈主实时肯求接收结算数 据。      （二）基金计帐交收 据干系登记结算公司的结算法则办理。根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金管 理办法》，在每月前 3 个责任日内，中国证券登记结算公司对结算参与东谈主的最低结算备付金 名额进行从头核算、调整。托管东谈主在中国证券登记结算公司调整最低结算备付金当日，在资 金颐养表中响应调整后的最低备付金。料理东谈主应预留最低备付金，并根据中国证券登记结算 公司细想法本体下月最低备付金数据为依据安排资金运作，调整所需的现款头寸。 任方承担相应的包袱。基金料理东谈主同意在发生以上情形时，基金托管东谈主应按照中国证券登记 结算有限包袱公司的联系法则办理。 此给基金财产形成的赔本承担相应的抵偿包袱。                                         托管契约 易所的证券交易资金计帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东谈主应按照中国证券登记结算有 限包袱公司的联系法则办理。 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金料理东谈主 发送的划款辅导，由此形成的赔本，由基金料理东谈主负责抵偿。在基金资金头寸充足的情况下， 基金托管东谈主对基金料理东谈主合适法律法例、《基金合同》                        、本契约的辅导不得分歧理拖延或拒却 引申。   （三）资金、证券账目和交易记载查对   基金料理东谈主和基金托管东谈主打发本基金的资金、证券账目及交易记载进行查对。   （四）申购、赎回和基金转机的资金计帐 基金钞票净值，并进行查对；基金料理东谈主将两边盖章证据的或基金料理东谈主决定领受的基金份 额净值以基金份额净值公告的面目传真至干系信息泄漏绪言。 更新基金份额执有东谈主数据库；并将证据的申购、赎回及转机数据向基金托管东谈主、基金料理东谈主 传送。基金料理东谈主、基金托管东谈主根据证据数据进行账务处理。 按照托管账户当日应收资金（申购肯求对应申购净额与基金转机转入肯求对应净额之和）与 托管账户应付额（赎回肯求对应赎回金额扣除归基金钞票的用度与基金转机转出肯求对应金 额扣除归基金钞票的用度之和）的差额来细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金 交收额。当存在托管账户净应收额时，基金料理东谈主负责将托管账户净应收额在交收日 12:00 前从“基金计帐账户”划到基金托管账户，基金托管东谈主在资金到账后应立即见告基金料理东谈主进 行账务处理；当存在托管账户净应付额时，基金托管东谈主按料理东谈主的划款辅导将托管账户净应 付额在交收日 16:00 前划到“基金计帐账户”，基金托管东谈主在资金划出后立即见告基金料理东谈主 进行账务处理。 产生的包袱应由该基金料理东谈主承担；基金托管东谈主未能按上款约定将托管账户净应付额全额、 实时汇至“基金计帐账户”，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。 东谈主。基金料理东谈主打发传递的申购、赎回、转机绽放式基金的数据信得过性负责。基金托管东谈主应 实时查收申购资金的到账情况并根据基金料理东谈主辅导实时划付赎回款项。                                           托管契约              八、基金钞票净值打算和管帐核算      （一）基金钞票净值的打算和复核 金钞票净值除以打算日基金份额余额所得的单元基金份额的价值。基金份额净值精准到 经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。估值原则应合适《基金合同》、《证券投 资基金管帐核算业务指点》偏执他法律法例的法则。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐 账想法查对同期进行。 基金料理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 及干系法律法例的法则或者未能充分爱戴基金份额执有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 为基金份额净值估值失误。当基金份额净值出现失误时，基金料理东谈主应当立即给予校正，并 选用合理的措施防护赔本进一步扩大；当计价失误达到基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东谈主应当报中国证监会备案；当计价失误达到基金份额净值的 0.50%时，基金料理东谈主应当 在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有法则 的，按其法则处理。 的本体赔本的，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据本体情况界定两边承担的包袱进行抵偿，基 金料理东谈主和基金托管东谈主有权向得回不当得利之主体想法返还不当得利。 理东谈主和基金托管东谈主天然如故选用必要、妥当、合理的措施进行查验，然则未能发现该失误的， 由此形成的基金钞票估值失误，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错解任抵偿包袱。但基金料理东谈主 和基金托管东谈主应当积极选用必要的措施放置由此形成的影响。 达成一致，基金料理东谈主不错按照其对基金份额净值的打算效果对外给予公布，基金托管东谈主可 以将干系情况报中国证监会备案。      （二）基金管帐核算      基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏凯后，应按照两边约定的归并记账方法会通                                        托管契约 计处理原则，分别独巧合竖立、登记和援救基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主 的处理方法为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应按时就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并校正。   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤立编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成；基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金料理东谈主应当在 三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明 书。季度诠释应在每个季度收尾之日起 10 个责任日内编制完了并于每个季度收尾之日起 15 个责任日内给予公告；中期诠释在管帐年度半年终了后 40 日内编制完了并于管帐年度半年 终了后两个月内给予公告；年度诠释在管帐年度收尾后 60 日内编制完了并于管帐年度终了 后三个月内给予公告。基金合同奏凯不足两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度诠释、 中期诠释或者年度诠释。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应 3 个责任日内进行复核，并将复核效果书面见告基金料理东谈主。基金料理东谈主在季度 诠释完成当日，将联系诠释提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个责任日内 完成复核，并将复核效果书面见告基金料理东谈主。基金料理东谈主在中期诠释完成当日，将联系报 告提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个责任日内完成复核，并将复核效果 书面见告基金料理东谈主。基金料理东谈主在年度诠释完成当日，将联系诠释提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主应在收到后 15 个责任日内完成复核，并将复核效果书面见告基金料理东谈主。基金 料理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往来均以加密传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的诠释上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。要是基金料理 东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度诠释、中期诠释或年度诠释复核完了后，需盖章证据或 出具相应的复核证据书，以备有权机构对干系文献审核查验。                                      托管契约                  九、基金收益分派   （一）基金收益分派的依据 行分派。基金可供分派利润指截止收益分派基准日钞票欠债表中基金未分派利润与未分派利 润中已终了收益的孰低数。   （二）基金收益分派的时期和设施 法律法例的法则公告。要是基金料理东谈主与基金托管东谈主不行于收益分派日之前就收益分派有磋磨 达成一致，基金托管东谈主有义务将收益分派有磋磨及干系情况的说明提交中国证监会备案并书面 见告基金料理东谈主，在上述文献提交完了之日起基金料理东谈主有职权对外公告其拟订的收益分派 有磋磨，且基金托管东谈主有义务协助基金料理东谈主实施该收益分派有磋磨，但有把柄讲授该有磋磨违抗 法律法例及《基金合同》的除外。 动转为基金份额进行再投资的方式（下称“再投资方式”），投资者不错选用两种方式中的一 种；要是投资者莫得昭示选用，则视为选用现款红利的方式处理。 披发日将分成资金划入基金料理东谈主指定账户。要是投资者选用转购基金份额，基金料理东谈主和 基金托管东谈主则应当进行红利再投资的账务处理。                                        托管契约                  十、基金信息泄漏   （一）覆盖义务   基金料理东谈主和基金托管东谈主除为实践法律法例、                      《基金合同》及本契约法则的义务之外， 不得为其他想法使用、利用其所洞悉的基金的信息，而况应当将基金的信息限制在为实践前 述义务而需要了解该信息的职员界限之内。然则，如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管 东谈主违抗覆盖义务： 构的敕令、决定所作念出的信息泄漏或公开。   （二）基金料理东谈主和基金托管东谈主在信息泄漏中的职责和信息泄漏设施 的信息泄漏职责。基金料理东谈主和基金托管东谈主负有积极协调、相互督促、相互监督，保证其履 行按照法定方式和时限泄漏的义务。 告、基金份额净值公告偏执他必要的公告文献，由基金料理东谈主和基金托管东谈主按照联系法律法 规的法则给予公布。 事务所审计。 以根据需要在其他环球绪言泄漏信息，然则其他环球绪言不得早于指定绪言泄漏信息，而况 在不同绪言上泄漏归并信息的内容应当一致。   照章必须泄漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例法则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金料理东谈主、基金托管东谈主应为文本存放、基金 份额执有东谈主查询联系文献提供必要的步地和其他便利。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 息），基金料理东谈主应实时向中国证监会诠释，并与基金托管东谈主协商选用救济措施。不可抗力 等情形淹没后，基金料理东谈主和基金托管东谈主应实时归附办理信息泄漏。   （三）基金托管东谈主诠释   基金托管东谈主应按《基金法》、               《运作办法》、                     《信息泄漏办法》和其他联系法律法例的法则 于每个上半年度收尾后两个月内、每个管帐年度收尾后三个月内在基金中期诠释及年度诠释 均分别出具托管东谈主诠释。                                             托管契约                       十一、基金用度      （一）基金料理东谈主的料理费      基金料理东谈主的基金料理费按基金钞票净值的0.75%年费率计提。      在频繁情况下，基金料理费按前一日基金钞票净值的0.75%年费率计提。打算方法如下：      H＝E×0.75%÷畴昔天数      H为逐日应计提的基金料理费      E为前一日基金钞票净值      基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起3个责任日内从基金财产中一次性支付给基金料理 东谈主。      在首期支付基金料理费前，基金料理东谈主应向托管东谈主出具负责函件指定基金料理费的收款 账户。基金料理东谈主如需要变更此账户，应提前10个责任日向托管东谈主出具书面的收款账户变 更见告。      （二）基金托管东谈主的托管费      基金托管东谈主的基金托管费按基金钞票净值的 0.20%年费率计提。      在频繁情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。打算方法如 下：      H=E×0.20%÷畴昔天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东谈主。      （三）销售干事费      本基金 A 类基金份额不收取销售干事费，C 类基金份额的销售干事费年费率为 0.40%， E 类基金份额的销售干事费年费率为 0.01%。      本基金 C 类基金份额的销售干事费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.40%年费率计提， E 类基金份额的销售干事费按前一日 E 类基金钞票净值的 0.01%年费率计提。打算方法如 下：      H＝E×该类基金份额年销售干事费率÷畴昔天数      H 为该类基金份额逐日应计提的销售干事费      E 为该类基金份额前一日基金钞票净值      销售干事费逐日计提，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管                                       托管契约 东谈主于次月首日起 3 个责任日内从基金钞票中一次性支付给基金料理东谈主。   销售干事费主要用于本基金执续销售以及基金份额执有东谈主干事等各项用度。   （四）经两边当事东谈主协商一致，基金料理东谈主或基金托管东谈主可酌情调低该基金料理费和/ 或托管费。   （五）从基金财产中列支基金料理东谈主的料理费、基金托管东谈主的托管费之外的其他基金费 用，应当依据联系法律法例、《基金合同》的法则引申。   （六）基金合同约定的基金用度之外的其他用度，以及基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履 行或未实足实践义务导致的用度开销或基金财产的赔本以及处理与基金运作无关的事项发 生的用度等不列入基金用度。基金合同奏凯前所发生的信息泄漏费、讼师费和管帐师费以及 其他用度不从基金财产中支付。                                      托管契约           十二、基金份额执有东谈主名册的援救   （一）基金份额执有东谈主名册的内容   基金份额执有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额执有东谈主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额执有东谈主名册，基金料理东谈主应在每半年度收尾后 登记日的基金份额执有东谈主名册以及基金份额执有东谈主大会登记日的基金份额执有东谈主名册，基金 料理东谈主应在干系的名册生成后 5 个责任日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额执有东谈主名册的援救   基金托管东谈主得到料理东谈主提供的执有东谈主名册后，应妥善援救基金份额执有东谈主名册。如基金 托管东谈主无法妥善保存执有东谈主名册，基金料理东谈主应实时向中国证监会诠释，并代为实践援救基 金份额执有东谈主名册的职责。基金托管东谈主打发基金料理东谈主由此产生的援救费给予补偿。基金托 管东谈主不得将所援救的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从覆盖 义务，法律法例端正另有法则及联系机关另有要求除外。如基金托管东谈主援救不当，甘心担相 应的法律包袱。                                        托管契约              十三、基金联系文献档案的保存      （一）基金料理东谈主应保存基金财产料理业务四肢的记载、账册、报表和其他干系府上， 基金托管东谈主应保存基金托管业务四肢的记载、账册、报表和其他干系府上，保存期限为 15 年。      （二）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按本契约第十条的约定对各自卫存的文献和档案实践 覆盖义务。                                     托管契约         十四、基金托管东谈主和基金料理东谈主的更换   （一）基金料理东谈主职责圮绝后，仍应妥善援救基金料理业务府上，并与新任基金料理东谈主 或临时基金料理东谈主实时办理基金料理业务的交接手续。基金托管东谈主应给予积极协调，并与新 任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主查对基金钞票总值和净值。   （二）基金托管东谈主职责圮绝后，仍应妥善援救基金财产和基金托管业务府上，并与新任 基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的交接手续。基金料理东谈主应 给予积极协调，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的干系约定。                                     托管契约                十五、退却行径   （一）《基金法》第二十条、第三十一条退却的行径。   （二）《基金法》第五十九条退却的投资或四肢。   （三）除根据基金料理东谈主的辅导或《基金合同》、本契约另有法则外，基金托管东谈主不得 动用或刑事包袱基金财产。   （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主的高档料理东谈主员和其他从业东谈主员不得相互兼职。   （五）法律法例、《基金合同》和本契约退却的其他行径。                                     托管契约        十六、托管契约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的法则有任何按捺。变更后的新契约应当报中国证监会核准。   （二）托管契约的圮绝   发生以下情况，本托管契约应当圮绝：            《运作办法》或其他法律法例法则的圮绝事项。   （三）基金财产的计帐   基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及联系法律法例的法则对本基金的财产进 行计帐。                                     托管契约             十七、违约包袱和包袱辨认   （一）本契约当事东谈主不实践本契约或实践本契约不合适约定的，应当承担违约包袱。   （二）因本契约当事东谈主违约给基金财产或者基金份额执有东谈主形成毁伤的，应当分别对各 自的行径照章承担抵偿包袱，因共同行径给基金财产或者基金份额执有东谈主形成毁伤的，应当 承担连带抵偿包袱。  （三）一方当事东谈主违抗本契约，给另一方当事东谈主形成赔本的，甘心担抵偿包袱。   （四）因不可抗力不行实践本契约的，根据不可抗力的影响，违约方部分或一起解任责 任，但法律另有法则的除外。当事东谈主迟误实践后发生不可抗力的，不行解任包袱。  （五）当事东谈主一方违约，另一方在职责界限内有义务实时选用必要的措施，勤恳防护损 失的扩大；莫得选用妥当措施甚至赔本扩大的，不得就扩大的赔本要求抵偿。守约方因防护 赔本扩大而开销的合理用度由违约方承担。  （六）违约行径虽已发生，但本契约简略不时实践的，在最大限定地保护基金份额执有 东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当不时实践本契约。  （七）为明确包袱，在不影响本契约本条其他法则的多半适用性的前提下，基金料理东谈主 和基金托管东谈主对由于如下行径形成的赔本的包袱承担问题，明确如下： 现而未发现其中问题并引申该辅导，基金托管东谈主也甘心担部分未尽监督义务的包袱； 东谈主承担，即使该东谈主员下达辅导并莫得得回基金料理东谈主的本体授权（举例基金料理东谈主在打消或 变更授权权限后未能实时见告基金托管东谈主）； 行形式信得过性审核，导致基金托管东谈主引申了应当无效的辅导，由此产生的包袱应由该基金托 管东谈主承担； 间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由该基金托管东谈主承担； 后同意基金料理东谈主的打算效果，则基金托管东谈主也甘心担未正如实践复核义务的相应包袱； 管东谈主复核后同意基金料理东谈主的打算效果，则基金托管东谈主也甘心担未正如实践复核义务的相应 包袱； 的业务法则实时计帐的，由包袱方承担由此给基金财产、基金份额执有东谈主及受毁伤方形成的 径直赔本，若由于两边原因导致本基金不行依据中国证券登记结算有限包袱公司的业务法则                                     托管契约 实时计帐的，两边应按照各自的误差进程对形成的径直赔本合理摊派包袱； 交收完成后资金余额方可用于新股申购。要是因此资金不足形成新股申购失败或者新股申购 不足，基金托管东谈主不承担任何包袱。如基金份额执有东谈主因此提倡抵偿要求，干系法律包袱和 赔本由基金料理东谈主承担。                                     托管契约           十八、适用法律与争议处罚方式   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （二）基金料理东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约联系的争议可通过友好 协商处罚。未能以协商方式处罚的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国外洋经济贸 易仲裁委员会，并按那时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主 均具有不休力。   （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东谈主仍应实践本契约的其他法则。                                     托管契约               十九、托管契约的着力   （一）基金料理东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管契约草案，应经 托管契约两边当事东谈主的法定代表东谈主或授权署名东谈主署名并加盖公章，契约当事东谈主两边根据中国 证监会的意见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会核准的文本为负责文本。   （二）本契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏凯之日起奏凯。本契约的有用 期自其奏凯之日起至基金财产计帐效果报中国证监会批准并公告之日止。   （三）本契约自奏凯之日起对两边当事东谈主具有同等的法律不休力。   （四）本契约蓝本一式陆份，契约两边各执贰份，上报中国证监会和中国银监会各壹份， 每份具有同等法律着力。                      托管契约         二十、托管契约的签订 见签署页。

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