男同sex 安信中证一带一起主题指数型  证券投资基金托管条约     （2025 年 1 月改良） 基金管理东谈主：安信基金管理有限服务公司  基金托管东谈主：招商证券股份有限公司      二零二五年一月 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金                                                                                                    托管条约                                                        目 录 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金               托管条约   鉴于安信基金管理有限服务公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的有限服务公司，按照关系法律律例的规定具备担任基金管理东谈主的履历和才能， 拟将安信中证一带一起主题指数分级证券投资基金闭幕分级运作变更为安信中 证一带一起主题指数型证券投资基金；   鉴于招商证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的证 券公司，按照关系法律律例的规定具备担任基金托管东谈主的履历和才能；   鉴于安信基金管理有限服务公司拟担任安信中证一带一起主题指数型证券 投资基金的基金管理东谈主，招商证券股份有限公司拟担任安信中证一带一起主题指 数型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确安信中证一带一起主题指数型证券投资基金的基金管理东谈主和基金托 管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托管条约。   除非另有约定，         《安信中证一带一起主题指数型证券投资基金基金合同》                                 （以 下简称“《基金合同》”）中界说的术语在用于本托管条约时应具有交流的含义； 若有相悖应以《基金合同》为准，并依其条目诠释。   本基金信息透露事项以法律律例规定及基金合同“第二十部分 基金的信息 透露”约定的内容为准。 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金                      托管条约    （一）基金管理东谈主    称号：安信基金管理有限服务公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福安社区福华一起 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街谈福安社区福华一起 119 号安信金融大厦    邮政编码：518026    法定代表东谈主：刘入领    成立日历：2011 年 12 月 6 日    批准栽培机关及批准栽培文号：中国证监会证监基字20111895 号    组织体式：有限服务公司    注册成本：5.0625 亿元东谈主民币    存续时间：永续权略    权略畛域：基金召募、基金销售、特定客户钞票管理、钞票管理和中国证监 会许可的其他业务。    （二）基金托管东谈主    称号：招商证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号    办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号    邮政编码：518026    法定代表东谈主：霍达    成立时间：1993 年 8 月 1 日    基金托管业务批准文号：证监许可201478 号    组织体式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 66.99 亿元    存续时间：握续权略 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金            托管条约   权略畛域：证券经纪；证券投资筹商；与证券交易、证券投资步履有计划的财 务顾问人；证券承销与保荐；证券自营；证券钞票管理；融资融券；证券投资基金 代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品。 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金             托管条约   （一）签订托管条约的依据   本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称“《基金法》”）等 有计划法律律例、《基金合同》十分他有计划规定制订。   （二）签订托管条约的方针   签订本条约的方针是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的支握、 投资运作、净值联想、收益分派、信息透露及彼此监督等关系事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）签订托管条约的原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、陶冶信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金                  托管条约    （一）基金托管东谈主根据有计划法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金 投资畛域、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券选拔 步伐的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的阵势提供投资品种池，以便基金托 管东谈主运用关系本事系统，对基金实践投资是否合适《基金合同》对于证券选拔标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资畛域为具有雅致流动性的金融钞票，包括方向指数成份股十分 备选成份股、其他股票（含中小板、创业板股票十分他中国证监会核准上市的股 票）、债券、钞票支握证券、股指期货、权证以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其它金融钞票 （但须合适中国证监会关系规定）。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴 门径后，不错将其纳入投资畛域。    基金的投资组合比例为：本基金的股票钞票投资比例不低于基金钞票的 金钞票的 80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现 金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    淌若法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 畛域会作念相应颐养。    （二）基金托管东谈主根据有计划法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和颐养期限进行监督： 一带一起指数成份股和备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票净值的 80%； 值的 0.5%； 钞票净值的 10%； 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金                  托管条约 钞票支握证券畛域的 10%； 券，不得高出其种种钞票支握证券估量畛域的 10%； 金握有钞票支握证券时间，淌若其信用品级下落、不再合适投资步伐，应在评级 论述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所陈诉的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 40%；在世界银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回 购到期后不延期； 金钞票净值的 10%； 和，不得高出基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等； 的股票总市值的 20%； 联想）应当合适基金合同对于股票投资比例的有计划约定； 不得高出上一交易日基金钞票净值的 20%； 当保握不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金                 托管条约 与基金托管东谈主在基金托管条约中明确基金投资瓦解受限证券的比例，根据比例进 行投资。基金管理东谈主应制订严格的投资决策进程和风险限定轨制，驻防流动性风 险、法律风险和操作风险等多样风险； 身分以致基金不合适上述比例完结的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资畛域 保握一致；   淌若法律律例对基金合同约定投资组合比例完结进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述完结，如适用于本基金，则本基金投资不 再受关系完结。   除上述第 9、17、20、21 条外，因证券/期货阛阓波动、上市公司合并、基 金畛域变动、股权分置调动中支付对价等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比 例不合适上述规定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但 中国证监会规定的特殊情形除外。法律律例另有规定的，从其规定。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有计划约定。在上述时间内，基金的投资畛域、投资政接应当合适基 金合同约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同成效之日起开 始。   （三）基金托管东谈主根据有计划法律律例的规定及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第九款基金投资不容行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方 式对基金管理东谈主基金投资不容行径进行监督。根据法律律例有计划基金从事关联交 易的规定，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先彼此提供与本机构有控股关系的股 东、与本机构有其他首要犀利关系的公司名单及有计划关联方刊行的证券名单。基 金管理东谈主和基金托管东谈主有服务确保关联交易名单的真确性、准确性、完竣性，并 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金             托管条约 谨慎实时将更新后的名单发送给对方。   （四）基金托管东谈主根据有计划法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供合适法律律例及行业步伐的、经稳妥选拔的、本基金适用的银行间债 券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算形势。基金管理东谈主应 严格按照交易敌手名单的畛域在银行间债券阛阓选拔交易敌手。基金托管东谈主监督 基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单和结算交易形势进 行交易。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算形势进行 更新，新名单笃定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按 照条约进行结算。如基金管理东谈主根据阛阓情况需要临时颐养银行间债券阛阓交易 敌手名单及结算形势的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与交易敌手发生交易前   基金管理东谈主谨慎对交易敌手的资信限定，按银行间债券阛阓的交易功令进行 交易，并谨慎惩办因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及亏本，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律服务及亏本。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主笃定的时间前仍未承担毁约服务十分他关系法律服务的，基金管理东谈主不错对 相应亏本先行赐与承担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没 有按照预先约定的交易敌手或交易结算形势进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒 基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨服务。   （五）基金托管东谈主根据有计划法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主投资瓦解受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资瓦解受限证券，应预先根据中国证监会关系规定，明确基金 投资瓦解受限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险限定轨制，驻防流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否顺从相 关轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。 中国证监会批准的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确 一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布首要音书或其他原因而临时停牌 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金             托管条约 的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等瓦解受限证券。本基金不投 资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的瓦解受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中 央国债登记结算有限服务公司谨慎登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间 债券阛阓交易的证券。   本基金投资的瓦解受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主谨慎 关系服务的落实和协作，并确保基金托管东谈主大概普通查询。因基金管理东谈主原因产 生的瓦解受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全支握本基金钞票的责 任与亏本，及因瓦解受限证券存管径直影响本基金安全的服务及亏本，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资瓦解受限证券，不得预支任何体式的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资瓦解受限证券需要惩办的基金投资 比例完结失调、基金流动性穷困以及关系亏本的草率惩办措施，以及有计划特殊情 况的处置。基金管理东谈主应在初度投资瓦解受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资 非公开导行股票关系流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资瓦解受限证券的流动性风险谨慎，确保对关系风险 选用积极灵验的措施，在合理的时间内灵验惩办基金运作的流动性问题。如因基 金多半赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活穷困时，基金管理东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个亏本。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何服务。如因基金管理东谈主原 因导致本基金出现亏本以致基金托管东谈主承担连带补偿服务的，基金管理东谈主应补偿 基金托管东谈主由此遭逢的亏本。 金托管东谈主提交有计划书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的有计划贵寓真确、准确、 完竣。有计划贵寓如有颐养，基金管理东谈主应实时提供颐养后的贵寓。上述书面贵寓 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开导行股票的批准文献。   （2）非公开导行股票有计划刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵寓。 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金                托管条约   （3）非公开导行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限服务公司或中央国债 登记结算有限服务公司签订的证券登记及服务条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会规定前言透露所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁如期等信息。   本基金有计划投资瓦解受限证券比举例违背有计划完结规定，在合理期限内未能 进行实时颐养，基金管理东谈主应在两日内编制临时论述书，赐与公告。   （1）本基金投资瓦解受限证券时的法律律例顺从情况。   （2）在基金投资瓦解受限证券管理服务方面有计划轨制、流动性风险处置预 案的建树与完善情况。   （3）有计划比例完结的履行情况。   （4）信息透露情况。   （六）基金托管东谈主根据有计划法律律例的规定及《基金合同》的约定，对种种 基金钞票净值联想、种种基金份额的基金份额净值联想、应收资金到账、基金费 用开支及收入笃定、基金收益分派、关系信息透露、基金宣传推介材料中登载基 金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管条约的规定，应实时以电话提醒或书面辅导 等形势陈说基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管理东谈主收到书面陈说后应不才一服务日前实时查对并以书面体式 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行诠释或举证，说明违法原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权 随时对陈说县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主陈说 的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金               托管条约 应在规定时间内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行诠释或举证；对基金托 管东谈主按照法律律例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金 监督论述的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关整个据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易门径还是成效的指示违背法 律、行政律例和其他有计划规定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈说基 金管理东谈主，由此形成的亏本由基金管理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违法行径，应实时论述中国证监会， 同期陈说基金管理东谈主限期纠正，并将纠正恶果论述中国证监会。基金管理东谈主无正 当事理，断绝、抑止对方根据本托管条约规定欺骗监督权，或选用拖延、讹诈等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正的，基 金托管东谈主应论述中国证监会。 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金             托管条约   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全支握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户 等投资所需账户、复核基金管理东谈主联想的基金净值信息、根据基金管理东谈主指示办 理计帐交收、关系信息透露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未履行或无故延伸履行基金管理东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本条约十分他有计划规定时，应实时以书面体式通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到陈说后应实时查对并以书面体式给基金 管理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在 上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关系资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的完竣性和真确性，在规定时间内回应基金管理 东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行径，应实时论述中国证监会， 同期陈说基金托管东谈主限期纠正，并将纠正恶果论述中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，断绝、抑止对方根据本条约规定欺骗监督权，或选用拖延、讹诈等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议告诫仍不改正的，基金管 理东谈主应论述中国证监会。 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金               托管条约   （一）基金财产支握的原则 资所需账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完竣与孤立。 况两边可另行协商惩办。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、处 分、分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限服务 公司结算数据完成场内交易交收、托管钞票开户银行扣收结算费和账户孤寒费等 用度）。 定到账日历并陈说基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时陈说基金管理东谈主选用措施进行催收。由此给基金财产形成亏本的，基金 管理东谈主应谨慎向有计划当事东谈主追偿基金财产的亏本，基金托管东谈主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金托管资金挑升账户的开立和管理 金挑升账户，并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的账户预 留印鉴由基金托管东谈主支握和使用。 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 基金的任何银行账户进行本基金业务除外的步履。 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金             托管条约 户办理基金钞票的支付。   （三）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方快乐私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 管理和运用由基金管理东谈主谨慎。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的 一级法东谈主计帐服务，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的规定履行。 他投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系规定，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规定履行。   （四）债券托管账户的开立和管理   《基金合同》成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记结算 机构的有计划规定，以本基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账 户，并代表本基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代 表基金签订世界银行间债券阛阓债券回购主条约。   （五）其他账户的开设和管理 规定，由基金托管东谈主谨慎开立。新账户按有计划规定使用并管理。 理。   （六）基金财产投资的有计划有价凭证等的支握   基金财产投资的有计划什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的支握库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金            托管条约 证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支握 库，支握凭证由基金托管东谈主握有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金 托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实践灵验限定的钞票不承 担支握服务。   （七）与基金财产有计划的首要合同的支握   与基金财产有计划的首要合同的签署，由基金管理东谈主谨慎。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产有计划的首要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 支握。除本条约另有规定外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产有计划的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息透露条约及基金投资业务中产生 的首要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的 原件。基金管理东谈主应在首要合同签署后实时以加密形势将首要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金托管东谈主处。首要合同的支握期限不少 于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金               托管条约   基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨十分他款项付款 指示，基金托管东谈主履行基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等有计划事项。   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 授权文献中载明具体成效时间的，该成效时间不得早于基金托管东谈主收到授权文献 并经电话证据的时点。如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话证据的时 点为授权文献的成效时间。 东谈主及关系操作主谈主员除外的任何东谈主清楚。但法律律例规定或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、证据及履行的时间和门径   基金管理东谈主发送指示应选用加密传真形势或两边协商一致的其他形势。   基金管理东谈主应按照法律律例和《基金合同》的规定，在其正当的权略权限和 交易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主 依约定门径发出的指示，基金管理东谈主不得否定其效用。但淌若基金管理东谈主还是撤 销或转变对交易指示发送东谈主员的授权，况兼基金托管东谈主根据本条约证据后，则对 于尔后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东谈主 不承担服务，授权已转变但未经基金托管东谈主证据的情况除外。   指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话形势向基金托管东谈主证据。   基金管理东谈主应在交易完结后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时传真给基金托管东谈主，并电话证据。淌若银行间簿记系统还是生成的交易 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金                   托管条约 需要取消或闭幕，基金管理东谈主要书面陈说基金托管东谈主。   基金管理东谈主应于划款前 1 个服务日向基金托管东谈主发送指示并证据。对于要求 今日到账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东谈主勇猛履行，但不成保证划账得胜。淌若要求今日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个服务小时发送，并关系付款条件还是具备。基金托管东谈主将视 付款条件具备时为指示投递时间。对新股申购网下刊行业务，基金管理东谈主应在网 下申购缴款日（T 日）的前一服务日放工前将指示发送给基金托管东谈主，指示发送 时间最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。   基金托管东谈主应指定专东谈主接纳基金管理东谈主的指示，预先陈说基金管理东谈主其名 单，并与基金管理东谈主约定指示发送和接纳形势。指示到达基金托管东谈主后，基金托 管东谈主应指定专东谈主根据基金管理东谈主提供的授权文献进行口头相符的体式审查，实时 审慎考证有计划内容及印鉴，基金托管东谈主对指示的真确性不承担服务。如有疑问必 须实时陈说基金管理东谈主。   基金托管东谈主对指示考证后，应实时办理。指示履行完结后，基金托管东谈主应及 时陈说基金管理东谈主。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保托管资金挑升账户有迷漫的资 金余额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金 托管东谈主可不予履行，但应立即陈说基金管理东谈主，由基金管理东谈主审核、查明原因， 出具书面文献证据此交易指示无效。基金托管东谈主不承担因未履行该指示形成亏本 的服务。   （四）基金管理东谈主发送失实指示的情形和处理门径   基金管理东谈主发送失实指示的情形包括指示违背法律律例和《基金合同》，指 令发送东谈主员无权或突出权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示失实时，有权断绝执 行，并实时陈说基金管理东谈主改正。如需淹没指示，基金管理东谈主应出具书面说明， 并加盖预留印鉴。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝履行指示的情形和处理门径 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金             托管条约   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律律例，或者违背《基金合同》 约定的，应当断绝履行，立即陈说基金管理东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示履行的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因，未按照基金管理东谈主发送的指示履行并对基金财产 或投资东谈主、基金管理东谈主形成的径直亏本，由基金托管东谈主补偿由此形成的径直亏本。   （七）更换被授权东谈主员的门径   基金管理东谈主更换被授权东谈主、转变或闭幕对被授权东谈主的授权，应立行将新的授 权文献以传真形势陈说基金托管东谈主，并经电话证据后成效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个服务日内投递文献蓝本。新的授权文献成效之 后，蓝本投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容履行有计划业务，如 果新的授权文献蓝本与传真件内容不同，由此产生的服务由基金管理东谈主承担。基 金托管东谈主更换接受基金管理东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话陈说基金管理 东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接纳指示时，草率指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行查抄，如发现问题，应实时论述基金管理东谈主，基 金托管东谈主对履行基金管理东谈主的正当指示对基金财产形成的亏本不承担补偿服务。   基金参与认购未上市债券时，基金管理东谈主应代表本基金与敌手方签署关系合 同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东谈主需对所认购债券的过 户事宜承担相应服务。 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金             托管条约   （一）选拔证券、期货买卖的证券权略机构和期货经纪机构   基金管理东谈主谨慎选拔代理本基金证券买卖的证券权略机构。选拔的步伐是：   基金管理东谈主谨慎根据关系步伐以及里面管理轨制对有计划证券权略机构进行 试验后笃定代理本基金证券买卖证券权略机构，并承担相应服务。基金管理东谈主和 被选拔的证券权略机构签订交易单位使用条约，由基金管理东谈主陈说基金托管东谈主， 并在法定信息透露公告中透露有计划内容。   基金管理东谈主应实时将基金交易单位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面体式陈说基金托管东谈主。   基金管理东谈主谨慎选拔代理本基金股指期货交易的期货经纪机构，并与其签订 期货经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的关系规定履行，若无明 确规定的，可参照有计划证券买卖、证券经纪机构选拔的功令履行。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限服务公司结算备付金管理办法》，在每月前 3 个服务日内，中国证券登记结算有限服务公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、 结算保证金名额进行再行核算、颐养。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限服务 公司颐养最低结算备付金、结算保证金当日，在资金移动表中反应颐养后的最低 备付金和结算保证金。基金管理东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国 证券登记结算有限服务公司笃定的实践最低备付金、结算保证金数据为依据安排 资金运作，颐养所需的现款头寸。   基金托管东谈主谨慎基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限服务公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金管理东谈主的交易划款指示具体办理。   淌若因为基金托管东谈主本身原因在计帐上形成基金财产的亏本，应由基金托管 东谈主谨慎补偿；淌若因为基金管理东谈主未预先陈说基金托管东谈主增多交易单位等事宜， 以致基金托管东谈主接纳数据不完竣，形成计帐时弊的服务由基金管理东谈主承担；淌若 因为基金管理东谈主未预先陈说需要单独结算的交易，形成基金钞票亏本的由基金管 理东谈主承担；淌若由于基金管理东谈主违背阛阓操作功令的规定进行超买、超卖及质押 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金                  托管条约 券欠库等原因形成基金投资计帐穷困和风险的，基金托管东谈主发现后应立即陈说基 金管理东谈主，由基金管理东谈主谨慎惩办，基金托管东谈主应给予必要的配合，由此给基金 托管东谈主、本基金形成的径直亏本由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主应选用合理、必要措施，确保 T 日日终有迷漫的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金管理东谈主原因导致资金头寸不及，基金管理 东谈主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金计帐。淌若未罢免上述规 定备足资金头寸，影响基金钞票的计帐交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有 限公司之间的一级计帐，由此给基金托管东谈主、基金钞票形成的径直亏本由基金管 理东谈主谨慎。   根据中国证券登记结算有限服务公司结算规定，基金管理东谈主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将手脚偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金管理东谈主原因形成债券回购交收毁约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证 券登记结算公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和亏本由基金管 理东谈主承担。   基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在履行基金管理东谈主发送的划款指示时，托管资 金挑升账户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。 基金的资金头寸不实时，基金托管东谈主有权断绝基金管理东谈主发送的划款指示并实时 陈说基金管理东谈主。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分计议基金托管东谈主的划款处 理时间。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主合适法律律例、 《基金合同》、本条约的指示不得拖延或断绝履行。   实行场内 T+0 非担保交收的资金计帐按照基金托管东谈主的关系规定进程履行。   （1）交易纪录的查对   基金管理东谈主与基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。对外透露净值之前，必 须保证今日整个实践交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录实足一致。淌若实践 交易纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不完竣或不真确，由此导致 的亏本由基金管理东谈主承担。   （2）资金账方针查对   资金账目由基金管理东谈主和基金托管东谈主按日核实。 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金                托管条约   （3）证券账方针查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主每交易日完结后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金管理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本规定 谨慎。 基金托管东谈主。基金管理东谈主草率传递的申购、赎回、移动盛开式基金的数据真确性 谨慎。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示 实时划付赎回及转出款项。 作日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一盛开日上述有计划数据，并保证关整个据的准 确、完竣。 子数据和盖印成效的纸制计帐汇总表），如因多样原因，该系统无法普通发送， 两边可协商惩办处理形势。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按有 关规定保存。 事宜按时进行。不然，由基金管理东谈主承担相应的服务。   为清闲申购、赎回资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金计帐的专用账户， 该账户由注册登记机构管理。 笃定到账日历并陈说基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时陈说基金管理东谈主选用措施进行催收，由此形成基金亏本的，基金管 理东谈主应谨慎向有计划当事东谈主追偿基金的亏本，基金托管东谈主在合理畛域内赐与必要的 协助与配合，保险基金财产的安全运作。   拨付赎回款时，如托管资金挑升账户有迷漫的资金，基金托管东谈主应按时拨付； 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金                  托管条约 因托管资金挑升账户莫得迷漫的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系基金 管理东谈主的原因形成，服务由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达托管资金挑升账户需两边按约定形势对账外，回购到期付款 和与投资有计划的付款、赎回资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的阵势、内容、发送、接纳和证据形势等与投资指示交流。   （四）申赎净额结算   托管资金挑升账户与备付金账户的资金结算罢免“净额计帐、净额交收”的 原则，逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管资金挑升账户应收资金与应付 资金的差额来笃定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在 托管账户净应收额时，基金管理东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金 托管账户，基金托管东谈主在资金到账后应立即陈说基金管理东谈主，并将有计划书面凭证 传真给基金管理东谈主进行账务管理；当存在托管账户净应付额时，基金管理东谈主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示将托 管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金计帐账户，基金托管东谈主在资金划出后 立即陈说基金管理东谈主，并将有计划书面凭证交给基金管理东谈主进行账务管理。   当存在托管账户净应付额时，如托管资金挑升账户有迷漫的资金，基金托管 东谈主应按时拨付；因托管资金挑升账户莫得迷漫的资金，导致基金托管东谈主不成按时 拨付，基金托管东谈主应实时陈说基金管理东谈主，如系基金管理东谈主的原因形成，服务由 基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金移动 函告基金托管东谈主并就关系事宜进行协商。 金计帐和数据传递的时间、门径及托管条约当事东谈主承担的权责按基金管理东谈主届时 的公告履行。 行公告。   （六）投资银行入款的特地约定 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金               托管条约 东谈主，以便基金托管东谈主有迷漫的时间履行相应的业务操作门径。 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金                托管条约   （一）基金钞票净值的联想、复核与完成的时间及门径 的基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规定 的，从其规定。   基金管理东谈主每个服务日联想种种基金钞票净值及种种基金份额的基金份额 净值，并按规定公告。 规或《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个交易日对种种基金资 产估值后，将种种基金份额的基金份额净值恶果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主 复核无误后，由基金管理东谈主按规定对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、 其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的首要事件的，可参考一样投资品种的现行市价及首要变化因 素，颐养最近交易市价，笃定公允价钱； 的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值。如 最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考一样投资品种的现行市价及重 大变化身分，颐养最近交易市价，笃定公允价钱； 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金             托管条约 济环境未发生首要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可 参考一样投资品种的现行市价及首要变化身分，颐养最近交易市价，笃定公允价 格； 交易所上市的钞票支握证券，选用估值本事笃定公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时间的有价证券应分裂如下情况处理： 吞并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 所上市的吞并股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁如期的股票，按监管机 构或行业协会有计划规定笃定公允价值。   （3）世界银行间债券阛阓交易的债券、钞票支握证券等固定收益品种，采 用估值本事笃定公允价值。   （4）吞并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （5）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错在履行妥贴门径后， 选用舞动订价机制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作法式罢免相 关法律律例以及监管部门、自律组织的规定。   （6）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生首要变化的，以最近交易日的结算价估值。   （7）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （8）关系法律律例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金                 托管条约   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、 门径及关系法律律例的规定或者未能充分孤寒基金份额握有东谈主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据有计划法律律例，基金钞票净值联想和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金有计划的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一请安见的，按照 基金管理东谈主对基金钞票净值的联想恶果对外赐与公布。   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（7）项进行估值时，所形成 的舛误不手脚基金钞票估值失实处理。   （2）由于证券/期货交易所、登记结算公司或方向指数供应商发送的数据错 误或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是选用必要、妥贴、 合理的措施进行查抄，然则未能发现该失实而形成的基金钞票净值联想失实，基 金管理东谈主、基金托管东谈主不错免除补偿服务。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采 取必要的措施收缩或放弃由此形成的影响。   （三）基金份额净值失实的处理形势 错时，视为该类基金份额净值失实；任一类基金份额的基金份额净值出现失实时， 基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选用合理的措施退守亏本进 一步扩大；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告；当发生净值联想失实时，由基金管理东谈主谨慎处理，由此给基 金份额握有东谈主和基金形成亏本的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按时弊 情形，有权向其他当事东谈主追偿。 偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的服务，经证据后 按以下条目进行补偿：   （1）本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，与本基金有计划的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金              托管条约 议履行，由此给基金份额握有东谈主和基金财产形成的亏本，由基金管理东谈主谨慎赔付。   （2）若基金管理东谈主联想的种种基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公 告，而且基金托管东谈主未对子想过程提议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，种种基 金份额净值出错且形成基金份额握有东谈主亏本的，应根据法律律例的规定对投资者 或基金支付补偿金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金 托管东谈主按照应理费和托管费的比例各自承担相应的服务。   （3）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对种种基金份额净值的联想恶果，固然多 次再行联想和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布种种基金份额净值 的情形，以基金管理东谈主的联想恶果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成 的亏本，由基金管理东谈主谨慎赔付。   （4）由于基金管理东谈主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致种种基金份额净值联想失实而引起的基金份额握有东谈主和基金财产 的亏本，由基金管理东谈主谨慎赔付。 以基金管理东谈主联想恶果为准。 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 格且选用估值本事仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度有计划部门规定的管帐轨制履行。   （六）基金账册的建树   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述。基金管理东谈主、基金 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金              托管条约 托管东谈主分别独赶紧诞生、纪录和支握本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在不合，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的联想和公告的，以基金 管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与论述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。核 对不符时，应实时陈说基金管理东谈主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据实足 一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月完结后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个季 度完结之日起 15 个服务日内完成基金季度论述的编制；在上半年完结之日起两 个月内完成基金中期论述的编制；在每年完结之日起三个月内完成基金年度论述 的编制。基金年度论述的财务管帐论述应当经过审计。《基金合同》成效不及两 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将有计划报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以国度有计划规定为准。   基金管理东谈主应留足充分的时间，便于基金托管东谈主复核关系报表及论述。   （八）基金管理东谈主应在编制季度论述、中期论述或者年度论述之前实时向基 金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制恶果。 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金                 托管条约   基金收益分派是指按规定将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应罢免下列原则： 类基金份额和 C 类基金份额之间在可供分派利润上有所不同； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派形势是现款分成；登记在基金份额握有东谈主深圳证券账 户下的基金份额的收益分派罢免深圳证券交易所及中国证券登记结算有限服务 公司的关系规定；   在合适法律律例及基金合同约定，并对基金份额握有东谈主利益无内容不利影响 的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分派原则和支付形势进行颐养，不需召开基 金份额握有东谈主大会。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   （二）基金收益分派的时间和门径   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟订，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 透露办法》的有计划规定在规定前言公告。基金收益分派决策公告后(依据具体方 案的规定)，基金管理东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托 管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于 场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续 用度时，基金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利 再投资的联想方法，依照《业务功令》履行。场内基金份额收益分派时发生的费 用，罢免深圳证券交易所和登记机构的关系规定。 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金              托管条约   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律律例、《基金合同》的有计划规定进行信息 透露，拟公开透露的信息在公开透露之前应予守秘。除按《基金法》、                               《基金合同》、 《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》                    （以下简称“《信息透露管理办法》”） 十分他有计划规定进行信息透露外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的 信息以及从对方获取的业务信息应予守秘。然则，如下情况不应视为基金管理东谈主 或基金托管东谈主违背守秘义务： 证监会等监管机构的大喊、决定所作念出的信息透露或公开。   （二）信息透露的内容   基金的信息透露内容主要包括基金招募说明书、                       《基金合同》、托管条约、上 市交易公告书、基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额累计净值、种种基 金份额申购、赎回价钱、基金如期论述（包括基金年度论述、基金中期论述和基 金季度论述）、临时论述、澄清公告、基金份额握有东谈主大会决议、计帐论述、投 资于股指期货、钞票支握证券的信息及中国证监会规定的其他信息。基金年度报 告需经合适《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计后，方可透露。   （三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息透露中的职责和信息透露门径   基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息透露过程中应以保护基金份额握有东谈主利益 为主见，陶冶信用，严守高明。基金管理东谈主谨慎办理与基金有计划的信息透露事宜， 基金托管东谈主应当按照关系法律律例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 规定的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主赐与公布。   对于不需要基金托管东谈主（或基金管理东谈主）复核的信息，基金管理东谈主（或基金 托管东谈主）在公告前应奉告基金托管东谈主（或基金管理东谈主）。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定形势 和限时透露的义务。 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金              托管条约   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会规定的时间内，将应予透露的基金 信息通过中国证监会规定的世界性报刊（以下简称“规定报刊”）及规定互联网 网站（以下简称“规定网站”）等前言透露，并保证基金投资者大概按照基金合 同约定的时间和形势查阅或者复制公开透露的信息贵寓。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸透露基金关系信 息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券/期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （3）现时一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓 价钱且选用估值本事仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商 一致暂停估值的；   （4）法律律例、《基金合同》或中国证监会规定的情况。   按有计划规定须经基金托管东谈主复核的信息透露文献，由基金管理东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金管理东谈主公告。发生《基金合同》中规定需要透露的事项 时，按《基金合同》规定公布。   赐与透露的信息文本，存放在基金管理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时间获取上述文献的复制件或复印件。基金管理 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金                托管条约   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.00%年费率计提。管理费的联想 方法如下：   H＝E×年管理费率÷以前天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。托管费的联想 方法如下：   H＝E×年托管费率÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务 费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.20%年费率计提。联想方法如下：   H＝E×0.20%÷以前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）基金的指数使用许可费   本基金手脚指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可条约 的约定向中证指数有限公司支付指数使用许可费。如上述指数许可使用条约约定 的指数使用许可费的费率、联想方法十分他关系条目发生变更，本条下的条目将 相应变更，而无需召开基金份额握有东谈主大会。基金管理东谈主应实时按照《信息透露 管理办法》的规定在规定前言进行公告。指数使用许可费自基金合同成效之日起 从基金钞票入网收，联想方法如下：   指数许可使用费按前一日的基金钞票净值的 0.02%的年费率计提。指数许可 使用基点费逐日联想，逐日累计，按季支付。联想方法如下：   H=E×年费率/以前天数 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金                     托管条约   H 为逐日应计提的指数许可使用基点费   E 为前一日的基金钞票净值   方向指数许可使用费逐日联想，逐日累计至每季季末，按季支付（当季不及 联想。   （五）证券/期货账户开户用度、证券/期货交易用度、基金财产划拨支付的 银行用度、银行账户孤寒费、《基金合同》成效后的信息透露用度、基金份额握 有东谈主大会用度、《基金合同》成效后与基金有计划的管帐师费、讼师费和诉讼费等 根据有计划法律律例、《基金合同》及相应条约的规定，列入当期基金用度。   （六）不列入基金用度的边幅   《基金合同》成效前的关系用度根据《安信中证一带一起主题指数分级证券 投资基金基金合同》履行；基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务 导致的用度开销或基金财产的亏本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度 等不列入基金用度。   （七）基金管理费、基金托管费的颐养   基金管理东谈主和基金托管东谈主可协商酌情裁汰基金管理费和基金托管费，此项调 整不需要基金份额握有东谈主大会决议通过。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日   （八）基金管理费、基金托管费和销售服务费的复核门径、支付形势和时间   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费和销售服务费和指 数许可使用费等，根据本托管条约和《基金合同》的有计划规定进行复核。   基金管理费逐日联想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月月初 5 个服务日内 从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历 顺延。   基金托管费逐日联想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月月初 5 个服务日内 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金              托管条约 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月月初 5 个服务日内 从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主支付给基金关系销售机 构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   指数使用许可费将按照上述指数许可条约的约定进行支付。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （九）违法处理形势   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、                      《基金合同》、                            《运作办法》十分 他有计划规定从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主赐与说明解 释，如基金管理东谈主无正大事理，基金托管东谈主可断绝支付。 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金            托管条约   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支握，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应分别支握基金份额握有东谈主名册，保存期限不少于法定最 低期限。如不成妥善支握，则按关系律例承担服务。   在基金托管东谈主要求或编制中期论述和年度论述前，基金管理东谈主应将有计划贵寓 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完竣 性。基金托管东谈主不得将所支握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应顺从守秘义务。 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金             托管条约   （一）档案保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务步履的纪录、账册、报表和其他关系资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他关系贵寓。 基金管理东谈主和基金托管东谈主都应当按规定的期限支握。保存期限不少于法定最低期 限。   （二）合同档案的建树 处。 真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主接纳相应文献。   （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完竣保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和紧要合同等，承担守秘义务并保存不少于法定最低期限。 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金               托管条约   （一）基金管理东谈主职责闭幕的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责闭幕：   （1）被照章取消基金管理履历；   （2）照章闭幕、被照章淹没或被照章宣告歇业；   （3）被基金份额握有东谈主大会解任；   （4）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金管理东谈主必须依照如下门径进行：   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或估量握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金管理东谈主职责闭幕后 6 个月内对被提 名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经过问大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东谈主；   （4）备案：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东谈主； 更换基金管理东谈主的基金份额握有东谈主大会决议应经中国证监会备案；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议成效后 2 日内在规定前言公告；   （6）吩咐：基金管理东谈主职责闭幕的，基金管理东谈主应妥善支握基金管理业务 贵寓，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈专揽理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接纳。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主 查对基金钞票总值；   （7）审计：基金管理东谈主职责闭幕的，应当按照法律律例规定聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案；   （8）基金称号变更：基金管理东谈主更换后，淌若原任或新任基金管理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主有计划的称号字样。 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金               托管条约   （二）基金托管东谈主职责闭幕的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责闭幕：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）照章闭幕、被照章淹没或被照章宣告歇业；   （3）被基金份额握有东谈主大会解任；   （4）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或估量握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责闭幕后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经过问大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主； 更换基金托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议应经中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议成效后 2 日内在规定前言公告；   （6）吩咐：基金托管东谈主职责闭幕的，应当妥善支握基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时接纳。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责闭幕的，应当按照法律律例规定聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和门径 以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金                托管条约 东谈主的基金份额握有东谈主大会决议成效后 2 日内在规定前言上蚁合公告。   （四）新基金管理东谈主接纳基金管理业务或新基金托管东谈主接纳基金财产和基金 托管业务前，原基金管理东谈主或原基金托管东谈主应连续履行关系职责，并保证不作念出 对基金份额握有东谈主的利益形成损伤的行径。 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金              托管条约   本条约当事东谈主不容从事的行径，包括但不限于：   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管理东谈主不服允地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主不服允 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主十分董事、监事、高档管理东谈主员和其他从业 东谈主员利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未 按法律律例规定的形势公开透露的信息。   （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤立， 其高档管理东谈主员 和其他从业东谈主员彼此兼职。   （八）基金管理东谈主、基金托管东谈主十分董事、监事、高档管理东谈主员和其他从业 东谈主员侵占、挪用基金财产。   （九）基金管理东谈主、基金托管东谈主十分董事、监事、高档管理东谈主员和其他从业 东谈主员清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事关系的交易步履。   （十）基金管理东谈主、基金托管东谈主十分董事、监事、高档管理东谈主员和其他从业 东谈主员唐突牵累，不按照规定履行职责。   （十一）基金托管东谈主暗里动用或刑事服务基金财产，根据基金管理东谈主的正当指示、 《基金合同》或托管条约的规定进行刑事服务的除外。   （十二）基金财产用于下列投资或者步履：1.承销证券；2.违背规定向他东谈主 贷款或者提供担保；3.从事承担无尽服务的投资；4.买卖其他基金份额，然则中 国证监会另有规定的除外；5.向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；6.从事内幕交 易、主管证券交易价钱十分他不正大的证券交易步履；7.法律、行政律例和中国 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金            托管条约 证监会规定不容的其他步履。法律律例或监管部门颐养上述完结的，本基金投资 按照颐养后的规定履行。法律律例或监管部门取消上述完结，如适用于本基金， 则本基金投资不再受关系完结。   运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主十分控股鼓动、实践限定东谈主或者 与其有其他首要犀利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其 他首要关联交易的，应当罢免基金份额握有东谈主利益优先的原则，驻防利益狂妄， 合适中国证监会的规定，并履行信息透露义务。   （十三）法律律例和《基金合同》不容的其他行径，以及依照法律、行政法 规有计划规定，由中国证监会规定不容基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金              托管条约   （一）托管条约的变更门径   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何狂妄。基金托管条约的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管条约闭幕出现的情形   （三）基金财产的计帐 财产计帐组在中国证监会的监督下进行基金计帐。 合适《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员构成。基金财产计帐组不错聘用必要的服务主谈主员。 变现和分派。基金财产计帐组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同闭幕情形发生后，发布基金财产计帐公告；   （2）基金合同闭幕情形发生时，由基金财产计帐组统一秉承基金财产；   （3）对基金财产进行清理和证据；   （4）对基金财产进行估价和变现；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论述进行审计；   （6）聘用讼师事务所出具法律看法书；   （7）将基金财产计帐恶果论述中国证监会；   （8）过问与基金财产有计划的民事诉讼；   （9）公布基金财产计帐恶果；   （10）对基金剩余财产进行分派。 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金             托管条约   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的有计划首要事项须实时公告；基金财产计帐论述管制帐师事务所 审计、并由讼师事务所出具法律看法书后，报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告。   基金财产计帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金              托管条约   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不合适约定的， 应当承担毁约服务。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 或者《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损伤 的，应当分别对各自的行径照章承担补偿服务；因共同行径给基金财产或者基金 份额握有东谈主形成损伤的，应当承担连带补偿服务。对损伤的补偿，仅限于径直损 失。   （三）一方当事东谈主毁约，给另一方当事东谈主形成亏本的，应就径直亏本进行赔 偿；给基金财产形成亏本的，应就径直亏本进行补偿，另一方当事东谈主有职权及义 务代表基金向毁约方追偿。然则如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 为或不手脚而形成的亏本等； 失等。   （四）一方当事东谈主毁约，另一方当事东谈主在任责畛域内有义务实时选用必要的 措施，勇猛退守亏本的扩大。   （五）毁约行径虽已发生，但本托管条约大概连续履行的，在最大限制地保 护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当连续履行本协 议。   （六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限定的身分导致业务出现时弊，基 金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是选用必要、妥贴、合理的措施进行查抄，然则未 能发现失实的，由此形成基金财产或投资东谈主亏本，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除 补偿服务。然则基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极选用必要的措施放弃或收缩由此 形成的影响。 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金             托管条约   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、谐和惩办，协商、 谐和不成惩办的，则任何一方有权将争议提交位于北京市的中国国外经济交易仲 裁委员会，按照当时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方 当事东谈主均具有敛迹力，仲裁费及讼师费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续 赤诚、费力、尽职地履行《基金合同》和本托管条约规定的义务，孤寒基金份额 握有东谈主的正当权益。   除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东谈主连续 履行。   本条约受中国法律统率。 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金                  托管条约   两边对托管条约的效用约定如下：   （一）托管条约经当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，于 条约》自吞并日起失效。   （二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日 起成效。托管条约的灵验期自其成效之日起至基金财产计帐恶果报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管条约自成效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）本条约一式六份，条约两边各握二份，上报监管机构二份，每份具有 同等的法律效用。 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金            托管条约   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金管理东谈主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、有计划法律律例等规定协商办理。 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金            托管条约   本条约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日。 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金            托管条约 本页无正文，为《安信中证一带一起主题指数型证券投资基金托管条约》的署名 盖印页。 基金管理东谈主：安信基金管理有限服务公司（法东谈主盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名）： 基金托管东谈主:招商证券股份有限公司（法东谈主盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名）： 签订地： 签订日：二〇    年   月   日